我国证券市场监管的问题及其完善

证券市场监管是证券市场有序运行的重要保障,我国的证券监管伴随着我国证券市场的产生发展而不断发展演变,经历了萌芽期、探索期、快速发展期三个阶段,形成了目前全国集中统一的证券监管体制。但现有的监管体制中还存在着部分环节存在缺陷、法律制度滞后、行政干预过多、自律功能未充分发挥等问题,需要通过不断转变监管理念,健全法律制度,明确监管目的和范围,规范完善政府监管手段,加强证券监管自律等途径,健全我国证券市场监管体系,以保证证券监管职能的充分发挥,促进证券市场健康平稳运行。     

我国证券市场监管存在的问题及其完善

随着我国证券市场由政府主导型向市场主导型转变,人们的投资观念发生了根本性转变,一些本原性的、市场主导型的机制和制度正逐步形成.近年来,我国证券市场指数剧烈波动,证券市场现行监管体制存在一定缺陷,使得中国证券市场成为全球瞩目的焦点.完善我国证券市场监管必须综合运用法律、行政和经济等手段,促进证券市场的机制运行和功能发挥,保证证券市场的稳定和效率.     

对证券市场政府监管内涵的探究

证券市场的监管对于证券市场健康发展以及保护投资者具有重要意义,但有关的一些最基本的概念如"证券市场监管"至今仍无定论,要进一步对证券监管领域进行深入研究,"名正才能言顺,正本才能溯源",必须首先明确这些基本概念,否则即有舍本逐末之嫌。     

香港金融业监管架构经验及启示

香港国际金融中心的地位,是基于其国际化的银行业、货币市场、外汇市场、证券市场、衍生产品市场、保险业、退休计划市场各领域持续而稳定的发展。通过剖析香港金融业监管架构、各领域监管机构设置情况以及各分业市场发展情况,总结香港特区政府推动金融业发展的若干经验,供相关城市政府及前海深港现代服务业合作区研究借鉴。     

论证券市场信息披露制度

证券市场信息披露制度对于保护投资者的权益以及对于促进证券市场的健康、有序发展意义重大。各国都在加强和完善这方面的立法工作。本文从证券市场信息披露制度的概念、目的、最新发展趋势、意义、要求等方面 ,并结合我国证券市场信息披露监管的现状及其存在的问题等进行了论述 ,提出了加强和完善证券市场信息披露制度的建议 ,以促进我国证券市场向标准化、国际化的方向发展     

发达国家如何监管证券市场

美国：集中型监管 美国早期的证券市场是自发形成的，主要依靠各卅I政府进行监管。1911年堪萨斯州制定了“蓝大法”，随后其他各州相继效仿．最终形成了以证券商和证券交易所的行业自律为主、以政府监管为辅的自律松散的依法监管模式。     

我国证券业监管体制的问题分析

该文主要是通过一些市场监管上存在的现象,透过这些现象去发现市场上存在的问题,从这些市场上存在的问题去发现证券监管存在的问题,通过分析这些证券业监管问题,来找出监管中问题存在的关键,如何的去改善发现的监管中的问题,以及证券监管业在未来的发展。在该文中,笔者主要是利用了金融监管的理论,对新兴市场(我国证券业)和成熟市场(国外证券业)进行对比,来阐述监管的问题,通过美国证券业的历史来研究我国未来证券业的发展,大胆的对我国证券业监管构架进行假设。该文立足我国证券市场,从国外证券市场发展历史经验来分析我国的证券市场未来的前景。     

多元化监管制度构建与事业组织公共责任的实现

事业单位是准公共组织,承担着重要的公共责任,其公共责任能否有效实现,有赖于监管制度和机制的构建。我国事业组织存在的失灵失范现象一定程度上是监管制度短缺和监督机制不够健全的产物。为确保事业单位切实履行公共责任,关键在于实施有效且体系化的监管,要将监管法律建设、政府监管、社会监管和事业组织自身监管与行业互律有机结合起来,建立多元一体、系统高效的多元化、多层次监管体系,形成监管合力。     

政策执行失灵视角下的政府执行力研究

政策执行在整个行政管理活动中有着至关重要的地位和作用。然而,我国政府在施政的过程中不同程度地存在着公共政策失灵,尤其是政策执行失灵的现象,这对我国政府能力的提升产生了深远的影响。因此。在我国构建社会主义和谐社会、进一步深化行政管理体制改革的进程中,克服政策执行失灵,提升政府执行力,具有重要的现实意义。     

浅析证券自律监管体系的完善

从1984年7月北京天桥百货商场和上海飞乐股份有限公司首次向社会公开发行股票到今天,中国的证券市场已经走过了二十七个年头。证券市场的欣欣向荣,使得证券监管体制和法制不断走向完善;同时,也要看到证券投资者保护的状况和监管的效率仍有许多地方令人堪忧。尝试对中国证券监管的现状作出实证分析,并阐明完善证券监管必须从社会整体经济利益出发,合理界定政府监管权力和证券自律机构的权利。     

社会组织跨部门合作监管与制度设计 ——登记制度改革情境下的实证研究

四类社会组织直接登记制度的实施,在降低了社会组织登记成立门槛的同时,对后续监管提出了更高的要求.在社会组织综合监管体系中,政府部门的行政监管体现的是国家责任,具有制度基础性和政策导向性.登记管理机关、行业主管单位以及相关职能部门作为行政监管的主体,对制度变更的认识存在偏差,加之法律规定的权责关系不清晰,合作监管机制不顺畅,针对社会组织行政监管的实践面临诸多挑战和问题.在全面深化改革时代背景下,社会组织行政监管需要充分挖掘现实问题、理性借鉴西方经验、全面梳理地方做法,搭建"各司其职、协调配合"的社会组织跨部门综合监管机制.     

提高食品质量的若干思索

分析了传统文化、社会意识、监管体系中存在的食品安全相关问题,提出了相应的解决办法。丰富传统文化内涵有利于食品安全;通过"金字塔"式的食品监测与管理网络,运用行政、非行政手段,发挥宏观监管功能,加大软件和硬件投入,有助于提供食品安全环境。     

浅谈行业监管部门加强行政指导的必要性

行政指导是一种新型的政府行为，因其所特有的柔软性、灵活性和民主性等特征而越来越被行业监管人员所接受和运用。但受到监管理念陈旧、监管入手有限等主客观原因的影响，行业监管部门在工作中对行政指导仍存在不够重视、制度不完善、运行机制尚未健全等问题。从社会主义市场经济发展、构建和谐社会、提高行政效能、转变政府职能等方面来看，在行业监管中加强行政指导十分必要。     

简论我国证券场外交易市场的监管

当前,我国证券场外交易市场监管制度存在一些问题,应立足当前国情,完善我国场外交易监管制度:明确场外交易市场的合法地位;构建自律监管为主,政府监管为辅的监管模式;完善场外交易市场监管制度。     

论预防式社会性监管 ——以化工行业风险监管为例

科学技术引发的大量风险使传统社会性监管遭遇失灵。为完成风险规制任务,应在传统社会性监管中引入预防监管。内含风险预防、合作监管等理念的预防式社会性监管制度,既有助于政府履行风险监管义务,又回应了风险社会下安全、健康、环境监管的现实需求。考察具有风险特性的化工行业,其风险广泛分布于生产、贮存、运输等环节且难测难治,同时化工行业社会性监管预防性不足,存在风险识别不准、评估不科学、处置不及时、信息沟通不顺畅等问题。因此,构建预防式社会性监管制度,应在风险预防、合作与效能原则指引下,对化工行业法律法规进行"立改废",增强规范中的预防条款,为预防式社会性监管提供依据;平衡预防式社会性监管与技术创新之间的关系,将监管范围限定在化工行业生产、贮存、运输等环节的安全、健康、环境风险领域;建立风险监管职能清晰、纵向权力差异化配置、机构独立设置的预防式社会性监管体制;以信息公开、专家参与、监管影响评价程序增强预防式社会性监管的民主性、科学性与责任性;建立复合的预防式监管责任体系,保障监管的实效。     

新时代下合同行政监管规范路径研究

加强合同行政监管,有利于维护市场秩序,保护国家利益和社会公共利益。合同行政监管的生成逻辑表现为:契约正义的价值逻辑、意思自治的理论逻辑、分配正义的实践逻辑和共享共赢的时代逻辑;合同行政监管的实施面向体现为:依据位阶下调的立法面向、监管重心扩充的执法面向和公序良俗转换的司法面向;合同行政监管的规范路径在于:以提升依据位阶为必要手段、以畅通维权渠道为必备举措、以把握公序良俗为必定限度和以健全体制机制为必然要求。     

浅析我国基金会监管失灵

基金会源于公益，成于财富，是一种通过组织化的形式激励公益捐赠、表达社会关怀的制度安排。基金会的公益性为其带来了宽松的法律等方面的政策，但同时也为其监管带来了相当的难度。正因为如此才会出现众多有关基金会的丑闻，使公众对其产生了极大的怀疑，并遏制了基金会的正常健康发展。本文在分析我国基金会监管失灵的基础上，根据分析结果提出几点建议。     

基于多元公共行政观分析我国网络商品交易监管

2010年5月31日,国家工商行政管理总局公布了《网络商品交易及有关服务行为管理暂行办法》。这是我国第一部旨在促进和规范网络商品交易及有关服务行为的行政规章。目前我国网络商品交易发展迅速,与此同时存在着不少问题。随着国家对网络商品交易的监管的重视,政府应当通过管理、政治、法律视角来规范监管工作。通过对我国目前网络商品交易监管的现状和问题进行分析,结合国外经验,用多元行政观来分析我国如何完善网络商品交易监管。     

基于整体性治理的食品安全监管体系探究

目前中国食品安全监管模式主要是分段监管为主,品种监管为辅。这种模式细化了监管领域和监管环节,有利于提高专业化行政能力,但不可避免地导致了监管的"碎片化"。整体性治理着眼于政府内部机构的整体性运作,主张从分散走向集中,从破碎走向整合。以整体性治理的视角检视食品安全监管体系构成、运作逻辑以及存在的问题,有利于重塑中国食品安全监管体系。     

行政许可事后监管事关全局——以煤炭资源开采行政许可监管为例

"重事前许可、轻事后监管"或者"只许可、不监管"一直是我国行政许可制度运行中的一大弊病。近年来,公共资源监管最为薄弱的煤炭资源开采,因行政许可监管的疏漏而出现的重大安全生产事故屡禁不止。煤炭资源开采的许可监管存在的问题是:法律法规规定的行政许可监管的主体多,取得采矿权许可证的门槛低,产权不清和地方保护主义。完善我国行政许可监管的对策:统一煤矿开采许可法律规范,明确各个行政机关的权限;将安全条件作为煤矿开采许可的前置条件;明确行政许可监管机关的法律责任和规定以书面审查为主、实地检查为辅的检查方式。