打击和预防证券从业人员犯罪的对策

众所周知,证券和证券市场是商品经济发展的产物,随着我国社会主义市场经济体制的建立,有价证券的发行、流通,对国民经济和社会经济生活正发挥着越来越重要的作用。毫无疑问,证券市场的建立和发展,能促进经济的发展。但是,如果管理不善,也可能对经济发展带来消极影响。同时还可能引发各类证券犯罪,影响廉政建设的顺利进行。应该看到,时下在证券的发行和交易中,证券犯罪问题呈逐年上升趋势。此类案件中证券从业人员利用职务之便,挪用公款、贪污、受贿和证券从业人员与不法分子内外勾结,操纵证券市场牟取非法利益的问题表现最为突出。对这些问题的出现,我们应当予以高度重视,并且应当从立法和司法的角度加强必要的理论研究,以积累预防和打击证券犯罪的经验,使我国的证券市场沿着健康的方向发展。本文仅就证券从业人员犯罪的表现形式、特点以及我们应具有的一些对策谈点探讨性意见。     

关于证券从业人员的犯罪问题研究

证券和证券市场是商品经济发展的产物,随着我国社会主义市场经济体制的建立,有价证券的发行、流通,对国民经济和社会经济生活正发挥着越来越重要的作用,证券市场的建立和发展,能促进经济的发展,但是如果管理不善,就会对经济发展带来消极影响,同时还可能引发各类证券犯罪。应该看到,时下在证券的发行和交易中,证券犯罪有逐年上升趋势,此类案件中证券从业人员利用职务之便挪用公款、贪污、受贿,以及证券从业人员与不法分子内外勾结,     

试论我国刑法典目前应规定的几种证券犯罪

<正> 我国的证券市场是在经济体制转轨这种特殊的时代背景下产生的,但是,规范证券市场的证券法、证券交易法尚未出台,现有的法规又较为笼统,有的已经过时,证券业自律机制尚未形成,因此,证券违法犯罪现象不断出现,在当前有上升发展的趋势。因此,加强和加速证券立法尤其是证券犯罪的刑事立法已迫在眉睫。 一、证券犯罪的概念 对证券犯罪,可作两方面的理解:广义上讲,证券犯罪是指与证券有关的所有犯罪,它既包括违反有关证券法律规定,情节严重的行为,如操纵市场行为、内幕交易行为等;也包括与证券发行和交易有关的诈骗、贿赂、挪用公款等犯罪。狭义上讲,证券犯罪仅指在证券发行、交易过     

浅论’97新刑法中的证券犯罪

目前,在我国的证券市场中,证券犯罪正呈逐年上升之势,证券市场秩序出现了不少混乱的状况,广大证券投资者的利益得不到应有的保障。针对证券市场存在的问题,八届全国人大五次会议通过的《中华人民共和国刑法》(以下简称新《刑法》)明确规定了证券犯罪,为惩治证券犯罪提供了强有力的武器。本文拟就证券犯罪谈几点粗浅的认识。一、证券犯罪及其特点证券犯罪,是指从事证券业务的单位、人员以及其他人员,违反证券管理法规,从事证券的发行、交易、管理或其他相关活动,危害证券市场的管理秩序,依法应受刑罚处罚的行为。证券犯罪有以下几个要件:     

论证券犯罪及其刑法调控

本文认为,随着我国证券业的迅速发展,证券市场中的违法犯罪现象应运而生,应加快证券犯罪方面的立法。当前我国应规定以下几种证券犯罪:(1)非法发行证券罪;(2)虚假陈述罪;(3)内幕交易罪;(4)非法持有证券罪;(5)欺诈客户罪;(6)操纵证券市场罪;(7)非法扰乱证券市场秩序罪。     

证券犯罪刍议

所谓证券犯罪，是指证券发行人、证券管理机构、证券监督机构、证券服务机构、投资基金管理公司、证券自律性管理机构以及其他组织，证券业从业、管理人员以及其他人员，违反证券法规从事证券的发行、交易、管理或其他相关活动，严重破坏证券市场的正常管理秩序，侵害证券...     

证券犯罪刍议

所谓证券犯罪，是指证券发行人、证券管理机构、证券监督机构、证券服务机构、投资基金管理公司、证券自律性管理机构以及其他组织，证券业从业、管理人员以及其他人员，违反证券法规从事证券的发行、交易、管理或其他相关活动，严重破坏证券市场的正常管理秩序，侵害证券投资者的合法权益，应受刑法处罚的行为。我国证券犯罪的设定，经历了从无到有、从粗到细、从行政处罚、经济处罚到刑事制裁、从行政法规到刑事法律、从民事诉讼到刑事诉讼的过程。1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订《中华人民共和国刑法》之前，我国对…     

证券犯罪案件的审查方法

证券犯罪大量使用空白罪状的立法技术，应采取“先横后纵”的法律查找方法，参照证券法规范对犯罪构成加以填补和充实。针对证券犯罪案件“零口供”较多的情况，可以对“信息传递行为”“涉案证券账户与人员同一性”等事实要素进行推定，同时允许反证推翻。办理证券犯罪案件，应当遵循“实质重于形式、内容大于表象”的原则，将涉案人物和公司关系、资金来源和去向、证券发行和交易环节等要素链接起来，透过经济活动的表面形态看清其本质内涵，对案件事实作出准确认定。     

略论刑法对我国证券市场的规范

随着我国金融体制改革的逐步深入，证券市场中纵横交错的经济关系和矛盾日益增多。这决定着当前我国开拓、建立和发展证券市场面临一个如何加强管理的问题，以保障证券事业的健康发展。本文结合《证券法》及新颁行的《中华人民共和国刑法修正案》就刑法介入证券市场的必要性，证券犯罪的概念、种类及构成特点等问题进行了粗浅的研究。     

略论我国证券犯罪刑罚体系的缺陷与完善

在现代发达的市场经济中，证券市场是完整的金融体系的重要组成部分。证券市场以其独特的方式和活力对社会经济生活产生多方面影响，在筹集资本、引导投资，配置资源等方面有着不可替代的独特功能。证券市场同时具有高风险性和高盈亏性，在巨额利润的引诱下，证券市场也逐渐成为罪恶的温床，犯罪逐渐滋生。随着我国证券市场的不断发展壮大，证券犯罪亦有愈演愈烈之势，但由于证券领域本身具有的专业性和复杂性，我国关于证券犯罪的理论研究始终停滞不前，特别是关于证券犯罪刑罚制度的研究还有待进一步深入，因此本文将就我国证券犯罪的刑罚体系的缺陷和完善提出相关建议。     

欺诈发行证券罪探析

欺诈发行证券罪是一种典型的证券犯罪,在我国证券市场发案率较高,且危害极大。对欺诈发行证券罪的构成特征进行了深入具体的分析,并在此基础上对该罪在司法实践中的具体认定及刑事责任问题进行了认真的探讨。     

惩治证券市场上欺诈客户行为的刑法思考

惩治证券市场上欺诈客户行为的刑法思考刘宪权时下在证券的发行和交易中，证券犯罪问题呈逐年上升趋势，其中尤以欺诈客户的犯罪行为较为突出。为此，在国务院证券管理委员会发布的《禁止证券欺诈暂行办法》中，专门作了惩治欺诈客户行为的具体规定，本文仅就欺诈客户犯罪...     

论证券犯罪

证券市场必须有法制的保障,其中,刑法的保障是不可缺少的一部分。这已是今天社会各界的共识。但是,如何具体运用刑法手段打击证券犯罪,保护证券市场,却是我国证券立法中面临的一个急迫问题。本文就此问题提一点看法,希望能有助于我国证券法的完善。 一、影响证券刑法的几个政策性问题 在确定证券犯罪时,应当首先注意以下几方面的政策。这几方面的政策性问题,将从宏观上对证券犯罪的范围、程度,以及证券刑法的立法模式产生重要影响。     

证券市场的刑法保护

随着改革开放的不断深入,我国的证券市场也从无到有,从小到大,迅速发展起来。证券市场是个新生事物,证券的发行、交易、管理等环节还不成熟,证券法律、法规还不很完善,这些都使证券犯罪有了一定的生存环境。这一类型的犯罪涉及面广、情况复杂,所造成的后果也相当严重,     

论我国证券违法犯罪的成因及其对策

我国证券市场从1984年发行第一张股票算起,至今已有16年,证券市场从无到有,取得了巨大的发展,但同时也伴随着大量证券违法犯罪活动。证券犯罪虽然由于其专业化程度高、隐蔽性强的特点在司法实践中查处得不多,但经常存在却是不争的事实。(在司法实践中已有对证券犯罪进行查处的实例,如1998年11月12日某法院判处的“琼民源”提供虚假财会报告案。)至于证券违法行为,更是大量存在。在新刑法实施以前,中国证监会就查处了一批内幕交易、违规收购、操纵市场等证券违法案件。本文试图从我国证券市场本身着手,对我国证券违法犯罪的原因作一分析,并提出相应的防治对策。     

加入WTO后我国证券犯罪面临的刑法调整和应对

我国加入ＷＴＯ后，不仅仅会在经济与贸易规则方面发生很多变化，同时也会波及到方方面面。意味着我国将通过立法和司法履行自己的承诺。随着外国证券机构进入我国证券市场，证券行业将会产生许多新问题，出现一些新型的证券犯罪，这就需要我们尽早研究对策，使得我国证券市场在入世后有健康、稳定的发展。     

证券内幕交易犯罪若干问题比较研究

证券市场是金融市场的重要组成部分,是吸引投资、引导资源配置和分散金融风险的重要经济工具。为了保障证券市场的平稳、健康运行,各国和地区普遍运用民事、行政、刑事等各种法律手段去规制证券市场中的违法犯罪行为。与操纵证券交易价格、传播虚假的证券交易信息等典型的证券违法行为不同,西方国家曾就是否应当管制证券内幕交易(insidertrading)行为进行过激烈的争论。〔1〕对当今世界主要国家和地区的证券内幕交易犯罪的立法模式及具体的犯罪构成要件(主要是犯罪主体和犯罪客观方面要件)进行比较研究,无论是对完善中国证券犯罪刑事立法,还…     

我国证券非公开发行制度初探

多年以来,我国证券融资基本上被理解为公开发行加交易所上市,非公开的发行方式因为缺乏防止欺诈的机制,其过程很难纳入监管者的视线,一直笼罩在非法集资的阴影中,但是经济发展的现实要求我们反思和改革我国证券融资市场的单一现状。本文结合我国证券市场发展的历史和现实以及经济发展的需要,分析了我国建立证券非公开发行的必要性和可行性,提出了我国建立证券非公开发行制度体系实施方案的初步构想。     

股市热潮下的我国证券犯罪

证券犯罪案件形成原因 自1988年建立上海证券市场以来，我国证券业取得了巨大成就，仅用十几年时间走完了西方国家用近百年时间才走完的发展道路。但是，由于我国缺乏证券市场的监管经验，治理和调整证券市场的机制尚不完善，证券犯罪案件比较突出，既损害了投资者的合法权益和社会秩序，又影响了证券业的正常发展。目前我国证券犯罪主要有以下成因：     

证券犯罪特点与防治问题的研究

一、证券犯罪的特点和原因分析 在我国,证券犯罪是一种新型的犯罪形式。它既复杂又多样。一般认为,证券犯罪是指证券违法犯罪的总称,主要是证券发行人、证券经营机构、证券管理监督机构、证券服务机构、投资基金组织以及其他机构,证券从业人员、管理人员以及其他人员,故意地违反证券法规,非法从事证券发行和交易活动,侵犯证券投资者的利益,破坏正常的金融秩序,应受法律处罚的行为。然而,证券犯罪有广义和狭义之分。广义的证券犯