我国证券自律监管中存在的问题与完善对策

证券自律监管是证券市场的基石。健全的自律监管体系有助于证券市场的良性发展。本文在指出和分析中国自律监管中存在的问题的基础上．借鉴英美国家以及国际证券监管委员会关于自律监管的规定，提出了完善我国证券自律监管的一些建议和对策。     

试论我国金融互换监管体系的构建

互换与其他金融衍生产品一样,是一把双刃剑.在可以规避风险的同时其自身也有较大风险,而市场并不能够全面防范与控制,因此有必要对互换进行监管.我国金融互换自开展以来得到飞速发展.对其监管也取得重大进展,但是在监管法规、监管主体、监管职能等方面依然有待完善.因此,初步设想在尊重市场规律的前提下.以法律法规为依据.构建一个以政府监管为主导,以行业自律为补充,注重金融机构内控.加强国际监管合作的监管体系.从而为我国利用后发优势发展互换.完善我国金融市场提供保障.     

加强风险管理 促进企业稳步发展——国务院国资委出台《中央企业全面风险管理指引》

本刊讯日前,根据国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》,国务院国有资产监督管理委员会出台了《中央企业全面风险管理指引》(以下简称《指引》)。《指引》的出台,对于中央企业建立健全风险管理长效机制,促进企业稳步发展,防止国有资产流失,保护投资者利益,都具有一定的意义。《指引》对中央企业开展全面风险管理工作的总体原则、基本流程、组织体系、风险评估、风险管理策略、风险管理解决方案、监督与改进、风险管理文化、风险管理信息系统等方面进行了详细阐述,对《指引》的贯彻落实也提出了明确要求。随着经济全球化的发展,企业在市场…     

政府对证券交易所的监管论

证券交易所具有公共性,且承担着自律监管职能,但仍需要政府的监管。许多国家的法律都规定了政府对交易所监管的内容和手段。我国政府证券监管机构对交易所的监管存在许多不足,应当加以完善。     

保险行业协会自律监管法律问题研究

保险业以特定风险为经营对象,在社会经济发展中起着经济助推器和社会稳定器的作用。因此世界各国均对保险业进行一定程度的监管,形成了政府监管,保险行业协会自律和保险企业内部控制的监管体系。但是,我国目前保险行业协会自律监管在监管体系中的地位不明、独立性差,严重影响自律监管作用的发挥。所以本文试图对其与政府监管的关系进行着重研究,以求保险行业协会监管权限得到合理界定,管理权得以有效行使。     

天津市司法鉴定模式与发展思路

正天津市司法鉴定行业1998年划归司法行政部门管理,2000年起履行审批职能。十几年来,特别是2005年全国人大常委会《关于司法鉴定管理问题的决定》(以下简称《决定》)颁布实施后,我们始终坚持依法规范、科学发展的工作指导思想,以适应经济社会发展和满足诉讼活动需要为目标,紧紧围绕中心、全力服务大局,不断强化行政监管和行业自律,司法     

加强食品行业协会自律的必要性及实现路径

近几年来,我国频发的食品安全事故反映出政府监管的严重不足,即单靠政府的监管不能确保食品安全,因此,应积极发挥食品行业协会的自律作用,以形成食品行业内部的问题自行解决的氛围。为此,应进一步增强食品行业协会的独立性,促进食品行业协会自律职能的有效履行,加强政府对食品行业协会自律的监管。     

最新政策立法动态

１、最高法院副院长李国光表示法院要参与证券市场规范工作最高法院副院长认为，应从以下方面规范证券市场工作。一要建立和健全上市公司内部的控制监督管理机构。二要完善证券侵权民事赔偿制度，推动《证券法》的修改工作。三要建立中介机构及其从业人员的征信体系。四要确立政府监管、行业自律和社会监督三位一体的监督体系。五要加强注册会计师的管理。六要加强证监会的监管力量。２、《中华人民共和国中外合作办学条例》将于９月１日起施行《中华人民共和国中外合作办学条例》已经国务院第６８次常务会议通过，将于９月１日起施行。条例…     

银行业从业人员职业操守（2007年2月9日由银行业协会颁布实行）

加强对金融从业人员的监管,抓好金融从业人员廉洁从业工作,对有效预防金融领域的腐败问题,确保金融业健康稳定发展具有十分重要的意义。现将《银行业从业人员职业操守》、《证券业从业人员执业行为准则》和《保险从业人员行为准则》予以刊发,便于社会监督。     

论证券市场政府监管的市场化

政府监管市场化,是指进一步放松政府管制,还权于市场,让市场承担更多的自我管理职能。证券市场政府监管市场化的途径与基本思路是进一步取消行政审批项目、强化中介机构自律、充分发挥自律监管机制的作用。     

最新政策立法动态

1、银监会发布《股份制商业银行非现场监管规程(试行)》《规程》对股份制商业银行非现场监管的工作目标、范围、方式、频率和程序等进行了具体规范。《规程》明确了银监会及其各级派出机构在非现场监管工作职能,协调了法人机构监管与分支机构监管的分工协作关系,调动了各级监管机构的工作积极性。《规程》有利于进一步规范监管行为,促进依法行政,也充分体现了银监会加强自我约束和自我规范的工作作风。《规程》对监管人员走访商业银行、约见商业银行高级管理人员谈话、要求商业银行提供补充说明材料等监管行为都有明确的程序要求和文书格式…     

我国银行境外准入监管法制存在的问题与对策

母国监管已经成为各国跨国银行监管所接受的基本原则 ,我国也早在 1 990年即发布了《境外金融机构管理办法》 ,中国人民银行于 2 0 0 1年又出台了《商业银行境外机构监管指引》 ,这反映了我国对母国监管的重视。但是由于各种原因 ,现有的境外机构准入监管规则存在各种局限性。本文在探讨这些局限性之基础上 ,就我国境外机构准入监管法制的完善提出若干建议。     

发达国家质量监管体系及对我国的启示

我国产品质量法的实施已近二十年了,但我国产品质量状况仍然存在诸多问题。究其原因,与我国目前没有建立起一套完善的质量监管体系不无关系。本文分析了美国、德国和日本等发达国家产品质量监管体制、政策及措施,并以此为启示,提出了构建行政执法、行业自律、舆论监督、群众参与相结合"四位一体"的质量监管体系的立法建议。     

俄罗斯金融服务市场监管法律制度评介

俄罗斯金融服务市场监管法律制度承继了前苏联的部分理念和框架,随着自由化和私有化进程的加速,逐渐形成了自己的特色。监管主体以中央银行为核心,联邦金融市场管理局为辅助,同时推动行业自律和社会监督的发展。在法律体系方面以《银行法》、《保险法》和《证券市场法》作为主要规范金融服务市场的依据,其他单行法规和个别部门法中的特殊规定也发挥着调控作用。金融危机之后,俄罗斯金融服务市场的监管法律逐步完善,法律规定比较全面,更加重视消费者权益的保护,但还应继续转变立法理念,加强部门法的协调统一,平衡好国家利益和个人权利的关系。     

我国注册会计师民事法律责任制度重构探讨

注册会计师民事法律责任是当前我国资本市场发展和社会建设进程中的一个热点问题。本文通过对我国注册会计师民事法律责任制度重构进行探讨,提出了具体对策:一是修订《注册会计师法》,明确承担民事责任的相应制度;二是推进注册会计师的行业自律监管,强化政府行政监管;三是完善注册会计师执业责任鉴定制度;四是推广注册会计师执业责任保险制度;五是建立健全注册会计师执业诚信体系。     

英国《金融服务与市场法》对中国金融立法的借鉴意义

《金融服务与市场法》的出台,标志着英国金融监管体制的重大变革,即从1986年《金融服务法》确立的"成文法框架下的行业自律"体制转变为"成文法规范的单一监管机构"体制,并且确立了金融服务局的单一监管机构地位。本文在探讨《金融服务现代化法案》立法原因和内容的基础上,分析了该法对我国的借鉴意义。     

武乡县工商局创建依法行政示范单位工作纪实

近年来,山西省武乡县工商行政管理局以贯彻国务院《全面推进依法行政实施纲要》为主线,以落实行政执法责任为抓手,强化行政执法监管,积极推进依法行政工作。该局立足工商职能,全面建设法治工商,走出了一条富有工商特色的依法行政之路。     

民事检察监督应当把握好六个“度”

十八届四中全会《决定》指出:"加强对刑事诉讼、民事诉讼、行政诉讼的法律监督"。修改后民诉法使检察机关对民事诉讼的法律监督得到了全面强化。为了使民事诉讼法所规定的法律监督权真正落到实处,使之产生理想效果,笔者认为,检察监督工作应当在《决定》精神的指引下,把握好六个"度"。第一,把握好民事检察监督的"高度"。其一,严密的法治监督体系是我国法治体系的     

浅析交易所自律监管和行政监管的权限划分

目前我国证券交易所和证监会的监管权限在法律层面和操作层面界定都十分模糊，这导致了证监会的权力过分膨胀，不但影响了交易所自律功能的发挥，也使得自身不堪重负，监管效率下降，无法承担起维护证券市场秩序的重任。根据各国的实践经验，充分发挥交易所的自律监管功能对于完善市场的监督体系有着至关重要的作用，而对于我国这样一个没有自律传统的证券市场而言，首先清楚的界定交易所和证监会的权限并严格的执行就十分重要。     

反思与重构：我国公司境外上市法律监管体系的完善路径

我国证券监管一直以公共利益理论为基础,形成了以政府监管为主的监管模式。随着证券市场国际化的发展,大量中国公司境外上市,公共利益理论对监管制度理论上的支持作用明显下降,因此需要更丰富的私人利益理论共同完善对公司境外上市的监管理论基础。本文认为,公司境外上市监管体系的完善,要在反思传统公权监管理念的基础上,从政府公权监管和证券行业自律、政府公权监管和私权诉讼两个方面,选择我国公司境外上市法律监管体系的完善路径,进而提出重构我国公司境外上市法律监管体系的建议。