证券犯罪探析

证券犯罪探析郑金火一、证券犯罪的概念和特征证券犯罪不是一个具体的罪名，而是一类罪名，实际上是对与证券有关的各种犯罪的总称。因而，我们所称的证券犯罪，实际上讲的是各种与证券有关的犯罪。具体地说，证券犯罪可分为两种类型：一是广义的证券犯罪，即涉及证券的犯...     

证券犯罪刍议

所谓证券犯罪，是指证券发行人、证券管理机构、证券监督机构、证券服务机构、投资基金管理公司、证券自律性管理机构以及其他组织，证券业从业、管理人员以及其他人员，违反证券法规从事证券的发行、交易、管理或其他相关活动，严重破坏证券市场的正常管理秩序，侵害证券...     

浅论’97新刑法中的证券犯罪

目前,在我国的证券市场中,证券犯罪正呈逐年上升之势,证券市场秩序出现了不少混乱的状况,广大证券投资者的利益得不到应有的保障。针对证券市场存在的问题,八届全国人大五次会议通过的《中华人民共和国刑法》(以下简称新《刑法》)明确规定了证券犯罪,为惩治证券犯罪提供了强有力的武器。本文拟就证券犯罪谈几点粗浅的认识。一、证券犯罪及其特点证券犯罪,是指从事证券业务的单位、人员以及其他人员,违反证券管理法规,从事证券的发行、交易、管理或其他相关活动,危害证券市场的管理秩序,依法应受刑罚处罚的行为。证券犯罪有以下几个要件:     

证券犯罪刍议

所谓证券犯罪，是指证券发行人、证券管理机构、证券监督机构、证券服务机构、投资基金管理公司、证券自律性管理机构以及其他组织，证券业从业、管理人员以及其他人员，违反证券法规从事证券的发行、交易、管理或其他相关活动，严重破坏证券市场的正常管理秩序，侵害证券投资者的合法权益，应受刑法处罚的行为。我国证券犯罪的设定，经历了从无到有、从粗到细、从行政处罚、经济处罚到刑事制裁、从行政法规到刑事法律、从民事诉讼到刑事诉讼的过程。1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订《中华人民共和国刑法》之前，我国对…     

试论我国刑法典目前应规定的几种证券犯罪

<正> 我国的证券市场是在经济体制转轨这种特殊的时代背景下产生的,但是,规范证券市场的证券法、证券交易法尚未出台,现有的法规又较为笼统,有的已经过时,证券业自律机制尚未形成,因此,证券违法犯罪现象不断出现,在当前有上升发展的趋势。因此,加强和加速证券立法尤其是证券犯罪的刑事立法已迫在眉睫。 一、证券犯罪的概念 对证券犯罪,可作两方面的理解:广义上讲,证券犯罪是指与证券有关的所有犯罪,它既包括违反有关证券法律规定,情节严重的行为,如操纵市场行为、内幕交易行为等;也包括与证券发行和交易有关的诈骗、贿赂、挪用公款等犯罪。狭义上讲,证券犯罪仅指在证券发行、交易过     

证券刑法的基本问题

证券刑法的补充特性、证券犯罪对象、证券犯罪行为以及证券刑法的完善是证券刑法的基本问题。基于证券刑法的补充性,严格主张证券犯罪对象、行为与证券法规之间的从属关系,既是和谐的证券法律体系的要求,也是完善证券刑事法治的必由之路。     

资源优势的滥用与证券犯罪

一、滥用资源优势是证券犯罪的基本特点 本文所称证券犯罪,是指与证券发行、交易直接相关的各种严重危害社会的行为,包括内幕交易、操纵市场、欺诈客户以及虚假陈述等行为。证券犯罪是一种优势犯罪,也就是社会资源分配关系中处于优势地位的人,在证券发行、交易的过程中,滥用拥有的权力、财富牟取私利的犯罪。     

证券犯罪刑事政策内涵及其实现路径--基于《关于依法从严打击证券违法活动的意见》的分析

依据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,当前证券犯罪刑事政策是一种严厉的刑事政策,其内涵包括“依法从重从快”“严密法网”及“打防结合”三个面向。该内涵的设定不仅契合了证券犯罪治理的法治化趋势,更彰显了证券犯罪治理的科学化要求。证券犯罪刑事政策的科学化表现是顺应了证券犯罪的生成模式。为了落实证券犯罪刑事政策设定的内涵、实现其科学化要求,需构建协同治理机制、加强社会资本建设、完善刑罚替代措施以及引入技术治理手段。     

论证券犯罪

证券市场必须有法制的保障,其中,刑法的保障是不可缺少的一部分。这已是今天社会各界的共识。但是,如何具体运用刑法手段打击证券犯罪,保护证券市场,却是我国证券立法中面临的一个急迫问题。本文就此问题提一点看法,希望能有助于我国证券法的完善。 一、影响证券刑法的几个政策性问题 在确定证券犯罪时,应当首先注意以下几方面的政策。这几方面的政策性问题,将从宏观上对证券犯罪的范围、程度,以及证券刑法的立法模式产生重要影响。     

关于证券从业人员的犯罪问题研究

证券和证券市场是商品经济发展的产物,随着我国社会主义市场经济体制的建立,有价证券的发行、流通,对国民经济和社会经济生活正发挥着越来越重要的作用,证券市场的建立和发展,能促进经济的发展,但是如果管理不善,就会对经济发展带来消极影响,同时还可能引发各类证券犯罪。应该看到,时下在证券的发行和交易中,证券犯罪有逐年上升趋势,此类案件中证券从业人员利用职务之便挪用公款、贪污、受贿,以及证券从业人员与不法分子内外勾结,     

证券犯罪特征的犯罪学分析

证券犯罪是在证券发行与交易的各个必要环节中发生的违法行为 ,同时证券犯罪还具有法定犯罪、白领犯罪、共同犯罪、贪利犯罪等特征 ,对此深入分析可以使我们在预防和惩治证券犯罪时更加具有针对性。     

证券犯罪刑事政策的价值追求和现实选择——"牛市内幕交易第一案"杭萧钢构案引发的思考

"牛市内幕交易第一案"杭萧钢构案的一审判决引起了社会的强烈关注.从证券犯罪刑事政策视角考察,鉴于我国证券市场的特殊性和证券犯罪的特珠陆,当前证券犯罪刑事政策的价值追求应定位为"功利优先、兼顾公正",表现为一种宽和的刑事政策.在此意义上,"牛市内幕交易第一案"之判决,虽然是一种轻刑化的表现,但有其现实的合理性.然而,宽和的证券犯罪刑事政策已经带来了一系列的社会问题,已经影响到证犯罪刑事政策价值的实现.因此,在坚持宽和的证犯罪刑事政策前提下,必须完善证券犯罪刑事立法、证券犯罪刑事司法以及相关的证券社会政策.     

打击和预防证券从业人员犯罪的对策

众所周知,证券和证券市场是商品经济发展的产物,随着我国社会主义市场经济体制的建立,有价证券的发行、流通,对国民经济和社会经济生活正发挥着越来越重要的作用。毫无疑问,证券市场的建立和发展,能促进经济的发展。但是,如果管理不善,也可能对经济发展带来消极影响。同时还可能引发各类证券犯罪,影响廉政建设的顺利进行。应该看到,时下在证券的发行和交易中,证券犯罪问题呈逐年上升趋势。此类案件中证券从业人员利用职务之便,挪用公款、贪污、受贿和证券从业人员与不法分子内外勾结,操纵证券市场牟取非法利益的问题表现最为突出。对这些问题的出现,我们应当予以高度重视,并且应当从立法和司法的角度加强必要的理论研究,以积累预防和打击证券犯罪的经验,使我国的证券市场沿着健康的方向发展。本文仅就证券从业人员犯罪的表现形式、特点以及我们应具有的一些对策谈点探讨性意见。     

证券犯罪若干问题研究

一、证券犯罪的立法依据和意义(一)进行证券犯罪立法是社会主义市场经济和社会主义法制建设的需要随着改革开放的不断深入和市场经济的不断发展,我国的经济犯罪日趋严重、复杂,尤其是新领域出现的新型犯罪更为明显。近几年来,证券热席卷了华夏大地。从某种经济意义上讲,它对于及时筹措社     

美国信息披露型证券犯罪的构成要素与抗辩事由——以联邦法院系统的判例为视角

美国联邦法院系统的判例极大地丰富了研究信息披露型证券犯罪的构成要素与抗辩事由的广度与深度。概括认识证券欺诈行为偏离从业制度的规范性要求即属于犯罪故意。上市公司虚假陈述或隐瞒的信息只有在达到重要性标准时才构成证券犯罪。证券投资者即使未依靠误导性陈述进行投资决策,上市公司虚假陈述或隐瞒信息仍属于证券欺诈。信息披露型证券犯罪常见的辩护事由包括犯罪故意抗辩、相关性抗辩、重要性抗辩等。     

证券犯罪及其立法浅述

证券犯罪立法负担的功能,一方面是寻求市场的安定性,另一方面是作为社会进步和发展经济的后盾力量.新刑法增设了操纵市场、内幕交易、虚假陈述罪三大新罪名;使打击和预防证券犯罪有法可依.本文试图从新刑法颁布前立法状况探讨我国立法模式,以新刑法的条文规定概括操纵市场、内幕交易、虚假陈述罪的特征及构成要件,通过对证券犯罪及立法作些浅述,望能增进人们的了解.本文最后认为,新刑法设立证券犯罪新罪名使进行刑法调控有法可依,但只有把证券市场置于完备健全的法律约束下,才能为投资者提供法律保障,维护正常的市场秩序,只有健全各方面的证券管理法规,才能管理好证券市场;只有在其他法规不足以抗制时,刑法干预才成为必要.防患于未然才是证券市场管理的目标,也是证券立法的追求.     

证券犯罪定罪论

本文与刑事定罪的基本理论与证券结合在一起,对证券犯罪的定罪概念、作用及基本原则等进行论述。总结出对证券犯罪认定的基本方法。     

论证券交易中的犯罪及其刑事责任的根据

一、证券交易中的犯罪的概念和特征 证券犯罪,作为一种特定的犯罪类型,可以分为证券发行中的犯罪,证券交易中的犯罪,以证券为犯罪对象的犯罪和以证券活动为行为方式的犯罪。证券交易中的犯罪,是指证券交易主体故意违反证券法规,非法从事证券交易活动,严重破坏证券交易正常秩序,侵害证券投资人的合法利益,应受到刑罚处罚的行     

论证券犯罪产生的几个制度性因素

为了预防和减少证券市场的犯罪行为,从制度角度探寻证券犯罪产生的社会因素是十分必要的。在我国证券市场中,政府身兼多种角色、政策缺乏稳定性、行政主导型的证券供给机制等制度性因素,时常成为证券犯罪产生的客观条件,对此必须高度重视。     

关于证券犯罪的几个问题

证券犯罪的概念、特征及类型1．证券的定义证券是一种以证明或设定权利为目的所作的商业或信用凭证，可分为有价证券和无价证券两大类。无价证券一般证明某种商业权利的存在，但需支付相应的货币才能实现其商品价值。有价证券则是表示财产所有权、收益请求权或债权的凭证，持票人无须另外交付货币即可占有证券载明的价值。世界各国对证券的种类和范围规定各不相同。美国证券法上的证券范围很广泛，根据联邦证券法第2条第1款的规定，证券包括任何票据、担保物品信托债券、投资契约、阿转让的股份、公司股份认购证、石油、天然气及其他矿权的…