我国外汇保证金交易法律制度构建初探

外汇保证金产品属于金融衍生品,国际上外汇保证金交易是非常普遍的交易形式。因投资者风险较大、法律法规缺失、监管缺位,2008年6月我国外汇保证金交易第二次紧急叫停,但境外交易经纪商在我国境内设立的分支机构仍然从事着外汇保证金＂经纪业务＂,国内投资者的风险有增无减。首要的法律问题是界定外汇保证金产品与证券、期货、外汇的异同,辨析外汇保证金的法律属性。风险隔离机制主要应考虑资金安全和破产风险。在监管体系方面,我国应加快金融统一监管体系的构建。     

作茧缚住谁的手?──广东省南海市小塘供销社诉佛山市保利期货公司案始末

〔案情〕1993年8月17H，广东省南海市小塘供销社（简称dJ、塘供销社）与佛山保利期货经纪有限公司（简称保利公司）签订了代理外汇期货买卖合同（包括体户合约》、《客户处理权声明》、《风险公开声明》、《客户印鉴授权书》、《偿还债务保证书》）主要约定：小塘供销社在保利公司开立保证金帐户；由保利公司代理小塘供销社进行外汇期货交易；保利公司以公平、公开＼公正的原则并按交易所或市场的组织章程、规定。规则进行外汇期货买卖；并授权保利公司在其户口内发生保证金不足或亏损时，分面已、调拨该户口内发生的资金而无需通知客户；…     

破产清算中证券保证金的法律性质

[案例] 1997年12月,某管理公司在证券登记公司开立了法人股票交易账户。并于3日后在证券公司开立了资金账户,并办理了指定交易手续。同年,某管理公司将30000万元存入该账户内,并在当日及次日通过证券公司将30000万元全部用于购进相应注牌号     

最高人民法院关于人民法院能否对信用证开证保证金采取冻结和扣划措施问题的规定

信用证开证保证金属于有进出口经营权的企业向银行申请对国外(境外)方开立信用证而备付的具有担保支付性质的资金。为了严肃执法和保护当事人的合法权益,现就有关冻结、扣划信用证开证保证金的问题规定如下:     

本案中犯罪行为性质的认定

本文通过对案例的分析,阐释了在以非法获取境外持卡人信用卡信息虚假交易中被害人及犯罪数额的认定,进而对网络结算公司骗取财物行为的定性进行论述。     

地下炒汇“生物链”

管理部门对境内外汇保证金交易持否定和严厉打击态度由来已久,而对越来越多的外汇投资的潜在参与者来说,无法按国际通则进行外汇投资或风险对冲是难以长期忍受的,中国市场的巨大需求使得各国的外汇交易商都抢着“登陆”     

案名:符某某、岳某某合同诈骗案 主题:欺骗客户进行非法对赌外汇交易并抽取佣金的行为定性

[基本案情]2007年2月,被告人符某某、岳某某经商量决定筹建一家公司从事非法外汇保证金交易牟利。同年3月27日,符某某提供开办费用并出资租赁泰达商务大厦27D房,找中介公司在海南省工商局注册成立海南中     

英国法院的禁诉令与仲裁

禁诉令是英国为保护协议管辖（包括诉讼管辖和仲裁管辖）而实施的一项专门法律制度。该制度对我国的海事诉讼也开始产生影响。最近，我国的海事法院已经遇到一起英国法院向我国案件当事人签发禁诉令的案件。随着我国海事法院受理案件的增多和影响的扩大，肯定还会遇到更多的此类案件。为应对这种情况，我国应对该制度的基本内容、实施情况以及其他国家对此的态度等有所了解。为此译者翻译了英国法官皮特·格劳斯（Sir Peter Gross）最近发表的一篇文章，希望能对读者有所裨益。本文主要介绍了英国禁诉令制度的起源、英国司法界的观点、外国法院（主要是欧盟法院）的态度，作者同时也阐述了本人的观点。     

不动产纠纷专属管辖规则适用冲突及解决

随着我国经济社会迅猛发展,城市规模日益扩大,老百姓生活水平不断提高,不动产交易和权属变动频繁,大量的不动产纠纷被起诉到法院。民事诉讼法第三十四条第(一)项规定:"因不动产纠纷提起的诉讼,由不     

非法代理境外黄金合约买卖与变相期货交易的认定

【裁判要旨】在实践中,行为人往往利用目前我国黄金市场监管中的漏洞,假借介绍黄金现货投资的名义非法代理境外黄金保证金交易,如果该行为在形式上符合国家规定的变相期货交易的特征,并且行为人在实质上主要采取买空、卖空及对冲黄金合约等交易手段从境外市场价格波动中获取投机利益,而并不关注最终能否真正获取黄金所有     

协议管辖制度中的实际联系原则与不方便法院原则——兼及我国协议管辖制度之检视

目前,虽然各国民事诉讼立法在不同程度上认可协议管辖制度的合理性,但协议管辖所指向的管辖法院与系争事项之间的联系度要求各国又表现不一。大陆法系部分国家通过实际联系原则对此进行规制,而英美法系国家则通过不方便法院原则对此加以限制。在我国,协议管辖所指向的管辖法院和系争事项之间的联系(无论是主观联系还是客观联系)不应作为管辖权协议是否有效和可执行的前提条件,并且法院从公共利益角度可以有限度地适用不方便法院原则对当事人选择法院的便利性进行审查。     

欺诈客户行为表现及其民事责任

投资人在证券市场上进行投资,必须在证券登记结算公司开立证券账户后,再根据证券账户在某家证券公司开立资金账户并存入资本金,通过证券公司在交易所的席位进行交易。投资人作为证券公司的客户,既与证券公司存在合同上的权利义务关系,也因证券法的相关规定存在法定的权利义务关系。根据约定和法律规定,证券公司不得损害客户     

协议管辖若干问题探究

我国现行的国内民事案件协议管辖存在着案件范围太小、择一性及默示协议不明确等问题，在一定程度上扩大当事人的选择自由权无疑是正确的，但是这种自由有可能被经济上的强者所利用，以便约定对自己有利的审判地点。因此，在修改《民事诉讼法》时应注意防止以一种倾向掩盖另一种倾向的现象出现。     

外管局允许个人设立境外公司融资

国家外汇管理局于2005年10月23日颁布了《关于境内居民通过境外特殊目的公司境外融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》，自2005年11月1日起执行。该通知的主要内容包括如下：（1）明确允许境内法人和自然人以特殊目的公司的形式设立境外融资平台，在国际资本市场上从事股权融资活动，以满足境内企业发展的资金需要。（2）对境内企业境外融资的监管从审批制改为登记制，只要特殊目的公司按规定办理了外汇登记及变更手续。企业即可按规定办理相关的资金流出入等业务。     

浅谈如何加强商业银行进口开证担保制度

开证申请人向开证银行提供担保，是开证行开立进口信用证的前提条件，是银行维护国际结算资金安全的一种重要手段。目前，我国商业银行对此的规范制度要求原则上采取100％保证金制度，即仅仅将开立信用证作为一种资金结算方式，申请开立进口信用证必须要向银行提供100％保证金，存人开证行指定的保证金帐户，以保证开证行在信用证到期对外付汇时，企业作为开证申请人有充足的资金结算偿付。然而，随着商品经济的日益发达，商业银行的业务也日益多元化，信用证已不仅仅是一种以银行信用为特征的国际贸易支付结算方式，也日渐成为银行向进口商…     

英国法院对中国《海商法》和《对外贸易法》的适用和评价

通过介绍两个与中国法律或中国法院判决有关的案例,对中国法在外国的适用以及外国法院尤其是英国法院如何看待中国法院的判决进行了介绍和评析。     

利用境外赌博网站会员账号组织赌博问题探析

<正>一、基本案情申博太阳城网站（以下简称“申博网站”）是在菲律宾注册的境外赌博网站，专供注册的代理、会员账号进行百家乐为主的赌博。代理账号和会员账号权限不同，代理账号能直接设立下级代理或者会员账号，并为下级账号上下分；会员账号无上述功能，仅可参赌。网站实行积分制赌博，赌博人员根据积分输赢的情况与上级代理以转账的方式结算。2018年，杨某取被代理A发展为申博网站的会员。2019年，杨某取从代理A处开出多个会员账号（额度3-5万元），均提供给胡某某等多人赌博。     

本案中黄某行为如何定性

案例:被告人黄某原系上海市五金矿产进出口公司驻上海金属交易所交易员。1992年5月,黄某代表公司进入交易所操作金属交易,由于公司期货业务刚开展,所以初期黄某一人管理着数个业务环节,可以做自营,也可决定资金盈余的流向及代理业务的归属。同年12月底,黄某为了进行个人营利活动、利用职务便利伪造其公司与虚构的“沪东物资供销部”签订《金属现货、期货委托代理协议书》,并谎称“沪东物资供销部”已经汇入了所需10万元保证金。使之成为五矿公司的正式     

中国企业境外并购一般流程及法律尽职调查实务要点

随着与国际接轨意识的提高,中国企业越来越重视律师事务所在并购交易中的地位,律师得以充分利用自身的实务经验在标的企业选择、商务谈判以及交易架构设计等方面发挥作用。然而,如何做到客观衡量标的价值、评价交易风险、搭建交易架构直至进行并购协议条款设计?了解并掌握境外并购一般流程及法律风险控制操作要点,显然举足轻重。一、境外并购一般流程概述境外并购的一般流程分为筛选标的企业、初期商务谈判、法律尽职调查及并购协议起草、并购协议正式谈     

朝圣路

目前,国内企业海外上市的途径可以归为两大类——直接上市与间接上市。境外直接上市即直接以国内公司的名义向国外证券主管部门申请发行的登记注册,并发行股票(或其它衍生金融工具),向当地证券交易所申请挂牌上市交易。通常, 境外直接上市都是采取 IPO(首次公开募集)方式进行。境外直接上市的主要困难在于是：国内法律与境外法律不同,对公司的管理、股票发行和交易的要求也不同。进行