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证券登记结算的状况决定着证券交易目的是否可以实现,本质上属于证券交易的信用机制。信用风险主要通过中央存管机制(CSD)解决,由存管机构担任买卖双方的共同对手方,负责证券结算,承担信用风险。货银对付原则(DVP)有利于证券结算各方当事人利益的维护,并可大幅节约成本、降低风险。CSD模式效率较低、信用风险大,涉及法律关系复... 相似文献
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在分部门立法的条件下,对我国《期货法》调整范围的界定应当以“核心规制与延伸监管”作为立法思路.核心规制方面,《期货法》应当以期货与期货交易的特征为基础,明确期货交易的标的是采用对冲交易机制的期货合约,而期货合约的标的是依合约安排能够决定合约价值的基础资产,从而实现对期货市场核心交易模式的有效规制.延伸监管方面,要将《期货法》塑造成一部衍生品市场的基本法律,运用中央对手方制度,将具有类似期货交易风险的场外衍生品纳入调整范围,同时要明确进行判断的标准和主体.在此基础上,从标的类型、交易程序和交易功能等角度入手,可以实现对《期货法》和《证券法》调整范围的有效划分. 相似文献
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建立期货交易的独立结算制度何海燕，何海婷结算是期货交易保障机制的重要环节，没有结算，市场就无法确保交易履约，也就无法实现价格风险的转移。所以，为了增强期货合约的完整性，法律规定期货市场上的每一笔交易都要通过结算所结算。期货交易所的结算中心承担起统一结... 相似文献
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证券交易涉及的金额巨大,交易发生的次数频繁,交易关系复杂。为使其能够低成本高效率地进行,人为地设计了处于中央交易对手方的结算公司。由此也在客观上产生了证券结算信用、流动性、操作性和系统性四个方面的风险。本文建议直接进行一级结算,或者保留结算上的两个层次,但是要把结算对象和登记对象统一起来以便于降低信用风险;取消券商融资融券方面的限制有助于控制流动性风险;完备结算风险基金的运做可以降低操作性风险;通过资格审查、结算参与人制度等可以控制系统性风险。 相似文献
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金融衍生工具的法律风险及其监管的国际比较 总被引：8，自引：0，他引：8
作为20世纪70年代以来金融创新的核心成果,金融衍生交易比其他商业交易活动面临更大的法律风险。金融衍生工具的法律风险包括品种风险、对手风险、交易风险和处置风险。各国的经济文化背景、立法背景的不同,导致各国金融衍生工具法律风险的表现各异,监管方法也有所区别。与美国主要对品种风险的进行监管的思路不同,英国侧重在对手风险的监管。国际金融衍生工具的交易风险则主要通过国际机构的国际主协议来加以控制。 相似文献
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由于我国目前尚无期货基本法律,其它规范性文件也未对此明示,对期货经纪人的法律地位的准确定性已成实践中"病结"之一,故此本文对期货经纪人的法律地位作一探讨。一、期货经纪人的内涵在期货市场中,经纪人的称谓十分繁杂,有代理人、交易顾问、投资顾问、业务经理等等。在我国期货市场中所称的经纪人可理解为两种：一种是代表期货经纪公司在期货交易所进行交易的人即场内经纪人,有的称之为出市代表,有的称之为交易员;一种是为期货经纪公司寻求订单,传达指令或代客下达交易指令的个人即场外经纪人。《深圳经济特区有色金属期货经纪商… 相似文献
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期交所的基本法律制度是其权力机构董事会或理事会依法制订的旨在规范期货交易者及其行为的规则,是期货市场正常运转的制度保证,是期交所各职能部门对期货交易有效管理的法律依据.发达国家期交所都有较完善的期货交易规章制度.如美国的期交所一般规定有会员制度、结算制度、监管制 相似文献
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1996年9月13日至15日，由全国律协和北京律协主办的全国首届期货法律实务讲座在京举行。9月13日上午，中华全国律师协会会长任继圣首先指出期货行业实务性很强，并且期货市场是高度规范化的市场组织形式，我国期货市场发展历程并不长，期货法律服务领域是律师业务发展中的新内容，认真学习期货法律实务知识，对于律师以及期货业从业人员都有重要意义。北京市律协期货专业委员会秘书长李京生在《律师在期货法律事务中的地位和作用》中说，律师能够在为社会提供期货法律服务的实践中，积极探索期货法律问题，善于抓住问题的实质，通过参与期货… 相似文献
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我国期货交易所是指不以营利为目的,经中国证监会特别审批设立的会员式企业法人。其按照期货交易所章程的规定实行自律性管理,并以自身全部财产对外承担民事责任。期货交易所在期货交易法律关系中有着极为特殊的身份。期货交易所是否属于期货交易法律关系主体,是否应当承担民事责任问题,一直是理论界和实务界争论的焦点。笔者试图从期货交易所在期货交易法律关系中的地位这个角度出发来探讨其民事责任的承担问题。 相似文献
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澳门回归祖国前后，都不同程度地适用中央主权机构制定的全国性法律。在“九九”之前，澳门作为葡萄牙管制的一个地区，受葡萄牙的准殖民统治。与此相应，葡萄牙中央主权机构制定的一些法律也施行于澳门，成为目前澳门法律体系的一个重要组成部分。在“九九”之后，澳门地位发生重大变化，成为我国中央政府直接管辖之下的一个特别行政区。根据“一国两制”方针，中央对澳门行使主权，澳门特别行政区行使高度自治权。基于行使主权的需要，全国人大及其常委会制定的少数全国性法律将在澳门特别行政区实施，并成为澳门特别行政区法律体系的一个… 相似文献
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论信用证交易中议付行的法律地位 总被引：1，自引：0，他引：1
信用证是国际贸易中最重要的结算方式之一,有学者称其为"国际商业的血液"。但是信用证交易中却存在着诸多尚有争议的问题,其中一个重要问题就是议付行的法律地位问题。 相似文献
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随着我国期货业的迅速发展，有关期货纠纷案件激增，为更好的审理期货纠纷案件，1995年10月最高人民法院专门印发了《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》供各级法院参照执行，取得了较好的社会效果。但由于我国至今未能制订《期货交易法》《证券交易法》对期货交易进行法律规范，以致对大量纠纷的解决无法可依，给解决期货纠纷案件带来一定的难度。现就期货纠纷案件有关问题作一下探讨。一、关于从事期货业务的工作人员、机构的主体资格由于期货业务高风险、投机性强的特点，各国法律对于从业人员、机构的审核相当严格，我国亦不例外。中国证… 相似文献
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《北方法学》2019,(1):130-139
国家切实遵守并有效执行1951年《关于难民地位的公约》、维护国际难民制度的稳定已经在国际社会形成共识。主权原则是国际难民制度的建构基础,同时,人权的普遍性与包容性为加强难民权利的保护提供了更广泛的法律基础。通过方法与路径的调适对突破国际难民制度的固有局限具有深远的意义。当前,复杂严峻的难民现实情势向国际难民制度提出挑战。在法律层面,国际难民法、国际人权法、国际人道法提供硬性法律框架,促进对国家的监督与问责,提升向难民的赋权与保障并拓展国际机构的行动空间。在实践层面,应推动"软法"意义上的国际合作,超越国家分野、整合多方资源,尽可能地动员广泛的利益攸关方参与分担难民责任。 相似文献
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国际金融公司是一个开发性国际金融组织,却兼具商业性金融机构的某些特点。它在法律上附属于国际复兴开发银行,实际上却基本独立。它是联合国的专门机构,而且是独立性最强的联合国专门机构之一。我国的法律文件一般赋予国际金融公司境外金融机构和国际开发机构的法律地位。 相似文献
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浅析期货交易所的法律地位·李红建期货交易所是为期货交易者进行期货合约买卖所专门提供的交易场所。在这个场所中，双方可以通过公开、公正、公平的竞价方式达成交易，实现转移现货交易市场风险的目的。在大部分国家和地区中，期货交易所是完成期货交易的唯一合法的场所... 相似文献
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论仲裁机构的法律地位——兼及我国仲裁法的修改 总被引：1，自引：0，他引：1
机构仲裁是仲裁发展史上的成熟形态，而对仲裁机构的法律确认模式因仲裁机构设立所依据的法律不同而有所区别。本文在对仲裁机构作了界定之后，对世界范围内主要的商事仲裁机构的法律地位进行了分析，认为存在三种模式：法人形态、公司形态和纯民间形态。对于我国仲裁机构的法律地位，由于历史的桎梏和实践的现状在理论认识上混淆不清。本文认为仲裁委员会是法人，但要在立法中明确仲裁机构的法律责任。对于仲裁委员会是特殊的事业单位法人的观点，本文认为已是历史的产物，为了顺应仲裁的民间性的本质属性和应对中国加入WTO之后国际仲裁服务市场对中国仲裁机构的挑战．本文认为在对我国仲裁法进行修改时可以将我国仲裁机构的法律地位定性为社会团体法人。 相似文献
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《中华人民共和国最高人民法院公报》1998,(1)
各省、自治区、直辖市高级人民法院,解放军军事法院: 为了维护证券、期货市场的正常交易秩序,现对人民法院在财产保全或执行生效法律文书过程中,冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户清算资金等问题,作如下通知: 相似文献