上市公司检查制度实施办法

第一条 为了加强对上市公司的监管,规范上市公司运作,维护投资者利益,根据国家法律、法规,制定本实施办法。 第二条 本办法适用于股票在上海证券交易所、深圳证券交易所上市的股份有限公司。 第三条 本办法由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)负责组织实施。     

论虐待被监管人罪的犯罪主体

虐待被监管人罪的主体包括监狱、拘留所、看守所、劳教所、强制戒毒所、收容教育所等监管机构中的监管人员，但是对被判处管制、缓刑和被假释的罪犯实行监督、管理的机构中的监督、管理人员不能成为本罪的犯罪主体；在监管机构中担任警戒任务的武警以及人民法院、人民检察院中的司法警察等如果承担了监管任务，也可能成为本罪的犯罪主体。     

商业银行发行混合资本债券有法可依

旨在保护投资者（尤其是中小投资者）合法权益的《证券发行与承销管理办法》由中国证券监督管理委员会通过，自2006年9月19日起施行。该办法共包括7章、68条，主要规定了询价与定价、证券发售、证券承销、信息披露、监管和处罚制度。     

内地和香港股票市场信息披露管理体制比较研究

上市公司信息披露问题一直以来是上市公司合规经营的重要组成部分和监管重点。本文拟结合香港股票市场信息披露监管的体制和法律制度设计，对内地上海、深圳两家交易所的信息披露监管体制的法律设计进行分析与探讨，并进行比较研究，期望对信息披露监管体制和立法，以及监管实践有所建言和帮助。     

证券公司检查办法

第一条 为加强对证券公司的监管,规范证券公司运作,维护投资者利益,防范金融风险,根据国家法律、法规,制定本办法。 第二条 本办法适用于经中国证券监督管理委员会(以     

破坏监管秩序罪的几个司法认定问题探讨

破坏监管秩序中殴打致伤行为应按想像竞合犯从一重罪处断；破坏监管秩序罪的主体仅限于“依法被关押的罪犯”，未经法院判决的犯罪嫌疑人、被告人能否成为本罪主体；本罪的主观要件不能有间接故意构成，而只能有直接故意才能构成；“组织其他被监管人破坏监管秩序的”也能成立破坏监管秩序罪的共犯。     

论公司资本制度与政府监管

本文认为，首先，公司作为独立交易主体的制度安排所产生的基本矛盾，决定了政府对公司的监管，而公司法中有关资本的强制性规范是监管的重要组成部分；其次，公司作为独立交易主体的制度安排所导致的交易责任制度的非均衡，并由此产生公司对资本监管规则的客观需求，是资本监管的基础；再次，资本监管规则以公司法中的强制性规范为其表现形式，与由生存条件决定的立法者的意志具有密切联系。     

全民所有制与股份制经济的法律比较

法律要确认股份制企业财产所有权的主体;法律要确定股份经济中权利平等原则;法律要确定股份经济组织的法人地位及其行为规范;法律要允许和维护股票市场的建立和发展。     

加工贸易渠道违规案件海关执法问题思考

海关行政执法中的加工贸易渠道违规案件较为复杂，这与加工贸易本身的复杂不无关系，与加工贸易监管方式繁杂、法律适用争议较大也有很大牵连。本文从违法主体的认定、违法行为认定与法律适用三个方面进行分析，并从加工贸易监管方式层面深入思索，以期从正面监管和违法追究两个视角加强监管贸易监管。     

从“基金会事件”看我国基金会法律监管机制重构

基金会的法律监管，关键是要确保一个兼具道德色彩和组织色彩的非营利法人协调好自身的不同角色，确保角色分工和实践交叉不会导致败德或违法。因此基金会的法律监管应以“嵌入式监管”为理念，构建多中心的监管主体结构，着力于信息披露机制、税收调整机制、信用评价机制和问责机制等基本制度的建设，并完善相应的法律责任设置。     

澳大利亚旅游代理商市场监管制度的特点及启示

澳大利亚旅游代理商市场监管制度的特点主要有:市场准入监管的标准明确,程序规范,监管主体的权力存在明确的分权,监管手段充足有效等。对我国的启示主要有:明确旅行社市场准入的审查标准,强化旅游行政监管主体的监管权力,规范旅游行政监管主体的监管程序,明确司法部门在市场监管中的地位与作用。     

我国保险资金入市法律监管的完善

保险机构是股票市场重要的机构投资者。但我国保险机构在股票市场上频频举牌上市公司,进行野蛮收购,干预上市公司的经营管理,颠覆了保险资金"长期价值投资者"的行业形象a,引起了业界普遍质疑。"宝万之争"更是把保险资金入市后引发的一系列问题凸显在公众视野。对于保险资金运用的法律监管,保监会现有的监管措施主要集中在三个方面:偿付能力监管、保险资金来源监管及信息披露。但目前上述监管措施均存在监管不足的问题。为避免再次出现"宝万之争"的惨痛局面,将保险业监管纳入有序稳定的法治化轨道,切实提升金融风险监管的有效性和公平性,促进保险业稳定健康持续发展,需要调整监管思路,管住前端,放开后端,建立多层次监管体系,完善公司治理监管措施。     

加拿大旅游代理商市场监管制度的特点及其启示

加拿大旅游代理商市场监管制度的特点主要有市场准入监管的标准明确,程序规范,监管主体的权力存在明确的分权,监管手段充足有效等;加拿大旅游代理商市场监管制度对我国旅行社监管制度的启示主要有明确旅行社市场准入的审查标准,强化旅游行政监管主体的监管权力,规范旅游行政监管主体的监管程序,明确司法部门在市场监管中的地位与作用。     

行政监管主体的若干问题思考

伴随着市场经济的不断完善和发展,＂行政监管＂也日渐成为耳熟能详的词语。但是,在行政法学界,关于行政监管的研究还不是很多,有关行政监管主体的探究就相对更少一些。本文试从行政监管权的角度对行政监管主体进行浅层次分析,并对行政监管主体中的事业单位进行行政法思考。     

政策法规

证券公司高管人员任职资格监管办法开始实施2006年11月30日,中国证券监督管理委员会公布了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》,自2006年12月1日起施行。证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法,而证券公司高级管理人员包括证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。同时,证监会也向证券公司发出了《关于实施<证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法>有关问题的通知》。     

中国律师在企业境外上市业务服务的几个问题

中国企业利用境外资本市场发行股份和上市，在相当长的一段时间内是国有大型和特大型企业的专有融资渠道。自中国的股票发行制度由审批制转为审核制以後。特别是自1999年中国证券监督管理委员会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》和《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》以来，这条境外融资渠道才真正对国有企业、集体企业和其他所有制形式的企业实行平等待遇。     

股票市场犯罪问题初探

股票市场犯罪问题初探张时贵随着市场经济的进一步发育，证券业的兴起和股票交易市场的形成将带来怎样的法律后果，是司法实践中值得研究和思考的一个问题。下面就股票市场中的犯罪问题，谈点肤浅的认识。一、我国股票市场法律调控的现状股票是股份公司发给股东用来证明其...     

论企业合规管理主体规制理路的转向——从合规监管到合规治理

企业合规管理主体是企业合规的先决问题，我国企业合规管理主体存在以公司法抽象推定和以企业类型、业务范畴为标准的具体规定双重模式，呈现出内外双向扩张发展趋势，逐渐增加专业性、独立性。但在国家监管的推动下，企业合规主体的规制理路逐渐远离公司治理底色，成为国家干预、打造公司私人秩序的一种新兴形式，产生与公司治理、公司法的逻辑冲突：合规监管推进模式与公司内部组织进化规律不符；复杂、多样的合规管理主体易引发管理权力三类矛盾；重形式轻效果的规制偏好远离企业合规管理的核心；合规管理职位的专设导向与公司风险管理相剥离，增加运营成本。这证成不论是规制企业合规管理主体还是企业合规整项活动，均需改变当前合规监管模式而转向合规治理模式。具体而言，这就需要：合规管理主体规则的制定应遵从私法进化规律，以公司主体参与为导向；合规管理主体规则的适用应回归软法本质，以遵守或解释模式为技术手段；合规管理主体的权力配置回归公司法，以公司权力分配规则为依据；合规管理主体的规制效果评估回归公司治理，以成本收益的经济计算为标准。     

浅议做市商的监管

关于做市商的讨论历时已久,但今年两会期间该话题又被人们重新提起,在多层次资本市场建设方面,做市商显然被人们看好。但如何设置监管机制,在监管方面应做好哪些准备,监管层面的研究似乎不多。本文对股票市场做市商监管现状、监管面临的难题以及如何完善监管措施展开了分析,以期对做市商的移植有所帮助。     

银行业国际监管的历史与趋势

这一阶段主要是各国对其境内银行的管制，以美国为例，对银行业实行严格监管的历史，可以追溯到1929-1933年美国经济危机导致的大萧条。由银行和投资公司的不良行为、信息不完全披露、内幕交易、欺诈等导致公众对银行信心的丧失，股票市场的崩溃最终导致成千上万家银行破产和经济大萧条。在这场空前的经济危机中，对银行业放任自由和监管不力被指责为一个重要原因。因此，