国际反洗钱新标准及我国反洗钱策略研究

2012年2月,金融行动特别工作组发布了新的《打击洗钱和恐怖、扩散融资国际标准》(简称《新标准》).《新标准》推行风险为本的反洗钱方法,特反洗钱覆盖到扩散融资领域,要求增加信息透明度,强调反洗钱国家战略和国际协作.《新标准》的颁布对我国反洗钱工作既是机遇又是挑战.我国作为金融行动特别工作组的正式成员,通过完善国家反洗钱工作机制、反洗钱监管模式和工作方法的转变等手段,积极落实《新标准》的各项要求,进一步提升我国反洗钱工作的水平和国际影响力.     

上市公司粉饰财务报表问题探析

上市公司粉饰财务报表是我国股票市场的一大“痼疾”,极大地危害了投资者的利益及证券市场资源配置功能的发挥。建立健全上市公司粉饰财务报表防范体系,亟须建立健全上市公司自我约束机制;提升证券市场投资者素质,构造有效的财务报告需求主体;健全相关法律法规制度,加强监管,加大对粉饰财务报表行为的处罚力度;不断完善上市公司会计准则和会计制度;强化注册会计师行业监督。     

银行反洗钱对策的探讨

反洗钱问题是国际社会普遍关注的热点问题,也是我国打击严重经济犯罪和提高银行竞争力的一个重要内容。我国已经初步形成了反洗钱的法律法规体系,为使反洗钱工作完全步入正轨,针对洗钱和银行反洗钱的现状,必须完善我国银行反洗钱的对策。各银行应该树立正确观念,建立专门的情报机构,抓紧完善内控制度和操作规程,建立信息报告和交流制度,"锁定对现金的管理"等。     

中国金融机构反洗钱制度的路径选择

中国目前在金融机构反洗钱制度建设方面尚属初创阶段,文章在分析中国反洗钱现状的基础上提出建议:从制度规范、金融监管、信息管理和国际合作等方面建立中国特色的反洗钱制度。     

文水县纪委：制定“八严禁、八不准”严肃换届纪律

为了匡正换届风气，严肃换届纪律，文水县结合实际制定了“八严禁、八不准”规定：一是严禁跑官要官行为，不准托人说情、打招呼、走门子；二是严禁买官卖官行为，不准行贿受贿；三是严禁违规用人行为，不准封官许愿，任人唯亲，突击提拔；四是严禁徇私舞弊行为，不准隐瞒、包庇、纵容非组织活动；     

国事

正包庇纵容"高考移民"将被追责教育部、公安部近日联合下发了《关于做好综合治理"高考移民"工作的通知》,明确各级教育部门要加强监管,重点发现和纠正人籍分离、空挂学籍、学籍造假的现象。通过非正常户籍学籍迁移、户籍学籍造假、出具虚假证明材料等手段获取高考资格,以及对"高考移民"包庇纵容和为不符合     

资讯

四类腐败要案将被严查在今后一段时间内，全国检察机关将坚决贯彻党的十六大关于反腐败斗争的总体要求和部署，始终坚持把查办职务犯罪工作摆在突出位置，不断加大办案力度，继续集中力量查办四类腐败大案要案，对构成犯罪的腐败分子彻底查处，严惩不贷。检察机关要集中力量查办的四类腐败案件具体是：县处级以上领导干部犯罪案件；国家机关工作人员充当黑恶势力后台和“保护伞”，利用职务包庇、纵容、参与破坏市场经济秩序犯罪，严重渎职以及严重侵犯公民人身权利、民主权利的犯罪案件；司法人员和行政执法人员贪赃枉法、滥用职权的犯罪案…     

论巨额财产来源不明罪的认定及法律责任

为了加大对贪污贿赂犯罪案件的打击力度,针对我国刑法对巨额财产来源不明罪的认定标准不明确、处罚过轻,导致检察机关侦查取证难等问题,建议尽快修改刑法,将巨额财产来源不明罪的认定标准加以明确。并建议加大处罚力度,对犯罪嫌疑人不能说明其巨额财产或者支出的合法来源,则应当按贪污罪或受贿罪从重处罚。这样既有利于侦查机关对此类犯罪的准确认定,还有利于严厉打击和震慑犯罪。     

洗钱行为的法律控制分析

洗钱行为是一种新型的国际化的犯罪,它是将特定性质的货币资金,有预谋有计划地利用金融系统,为非法资金披上合法外衣的过程。它有自己独特的方法和手段,大致可分为放置、培植和融合三个阶段,然后利用外资、走私货币、空壳公司和信托等手段将非法资金进行处理。针对犯罪手段的多样化,我国应该放宽对洗钱上游犯罪的界定,加强对金融机构的调控,与国际相接轨。国际社会应加强合作,完善立法,改革银行保密制度,强化金融机构的预防和控制作用,建立专门的反洗钱组织体系,来防范和打击洗钱行为。     

八面来风

最近出台的《国务院关于禁止在市场经济活动中实行地区封锁的规定》,共28条。《规定》指出,禁止任何单位或个人违反法律、行政法规和国务院的规定,以任何方式阻挠、干预外地产品或工程建设类服务进入本地市场,或者对阻挠、干预外地产品或服务进入本地市场的行为纵容、包庇,限制公平竞争。实行地区封锁的其他行为。     

一家之言

<正>司法公开导致审判秘密泄露的原因主要是法院工作人员保密意识不强、保密素质欠缺,或是相关部门管理不严、审查力度不够造成的。做好法院司法公开工作,遏制泄密事件发生,必须对症下药,提高相关人员素养,完善信息送审机制,建立泄密事件上报制度,并严格追究泄密的法律责任。     

少秤最高可罚三万

日前,国家质量技术监督局发布的《商品量计量违法行为处罚规定》对企业的“短秤”行为加大了处罚力度。新颁布的《处罚规定》规定,生产者、销售者生产和销售的定量包装商品或零售商品的实际量与标注量或者实际量与贸易结算量不相符,计量偏差超过国家或其它有关规定的,将责令     

我国公共投资项目监管模式探析

随着我国改革开放的不断深入和现代化建设的持续发展,公共投资建设的规模不断扩大,公共投资项目监管问题日益突出。本文从制度、法规、人员、市场等方面对完善监管机制,建立一套全过程、全方位的统一、严密的监管模式进行了初步探讨,以加大对政府投资行为的监督和约束力度,提高我国公共投资项目的效益。     

城市农民工社会保障问题的现状与思考——以对北京市部分城区农民工的调查为例

调查发现:目前农民工绝大多数没有参加社会保险。主要原因是:政府对建立农民工社会保障制度重视不够,雇主对农民工参加社会保障的积极性不高,农民工参与社会保障的热情不高、积极性不足。解决农民工的社会保障问题,一是政府部门应当多办实事,加快专项立法进程,加大有关政策的宣传力度;二是在重视提高农民工的自身素质和加强技能培训的同时,解决农民工子女受教育的问题;三是严格执法,加大处罚力度;四是循序渐进,建立切实可行、分层分类的社会保障体系。     

反商业贿赂的博弈分析

在竞争的市场环境下,一个经营者的商业贿赂行为会引起竞争对手的相关反应,如果经营者的行贿收益大于不行贿收益,企业会选择贿赂,当大部分经营者选择贿赂来获得交易机会时,经济环境就会被污染,从而影响我国市场经济的健康发展。作为一个理性的经济人只有在不行贿的收益远大于行贿收益时才会选择不行贿。作为政府如何使经营者做出不行贿的选择,有两条途径,一是营造公平竞争的市场环境,促使经营者不愿意或不能够行贿;二是加大行贿风险或行贿成本,包括被发现、认定及查处的风险程度和严厉的处罚成本。政府检查与处罚力度的大小会影响经营者是否进行贿赂的选择,所以,反商业贿赂要营造公平竞争的市场环境、建立与完善法律制度以及加大对商业贿赂的查处力度。     

“最严食安法”还需最强执行力

正国务院总理李克强5月14日主持召开国务院常务会议,讨论通过《中华人民共和国食品安全法(修订草案)》。李克强强调,对于侵害公众食品安全的行为,要加大处罚力度。此次修法将建立最严格的监管处罚制度,加大处罚力度,并加重问责地方政府负责人,力求保证人民"舌尖上的安全"。"舌尖上的安全"已经不是第一次被提及,完善食品安全法规,迅速建立监管体系已成为当务之急,而只有"说"还不够,后续的行动才是关键。贯彻最严食品安全法,关键要突出三个最严。     

手中职权莫成个人敛财“吸金石”

利用职权,他借节日、乔迁、生病等机会疯狂受贿敛财;利用职权,他贪图私欲包庇纵容黑社会性质组织犯罪;利用职权,他多方转移赃款……正是由于内心深处＂贪＂字作祟,陈洪刚——重庆市公安局交警总队原总队长一步步堕入了犯罪的深渊。     

健全金融业治理商业贿赂长效机制

中央党校教授张忠军撰文指出，作为治理商业贿赂的重点领域之一．我国金融业在改革开放以来，金融监管力度不断加大，公司治理与内控机制不断完善，金融市场秩序逐步规范，但商业贿赂案件也时有发生。有的问题还比较严重。因此，有效治理金融领域商业贿赂．既要加大查办商业贿赂案件的力度，使相关责任人受到应得的处罚，也要推进改革和制度创新，     

根治欠薪问题要靠法治

治理欠薪,靠行政命令、靠一年一度的“运动式”清欠,已不能奏效。根治欠薪,必须靠法治,必须综合治理。具体措施是:加大处罚力度,提高欠薪者的违法成本:立法统一劳务市场,依法规范企业用工行为;完善劳动合同、工资立法,切实保障劳动者的合法权益;深化投资体制改革,规范建筑市场,从源头上杜绝欠薪的发生;简化劳动者维权程序,设立清欠“绿色通道”;强化劳动行政执法,实行地方、部门领导清欠责任制。     

反洗钱：中国金融界在行动

2002年4月26日，第一个建立反洗钱机制的中国银行在北京召开了反洗钱及法规工作会议，探讨在国际背景下，如何应对日渐猖獗的洗钱活动。中国银行有关人士透露：我们现在会通过银行结算系