美、日、英证券市场的法律监管及借鉴

市场经济是法制化经济。市场经济体制的完善过程．正是管理和约束市场经济法规的完善过程。作为市场体系重要组成部分的证券市场,不可避免地具有不完全性和投机性,这就决定了该市场更容易出现"市场失灵门工。因此．对证券市场进行权威、稳定的法律监管．具有特别重要的意义。美、日、英三国的证券市场是当今全球最发达的证券市场,它们发达的一个重要表现应在于其成熟、典型的市场监管法律机制。它们的经验．对于我国证券立法和加强证券执法具有借鉴价值。一、美、日、英证券市场的监督的法律机制美、日、英证券市场经过长期发展．形成了…     

完善我国证券法律体系的若干思考

一、我国现行证券立法总体评析 　　我国证券市场逐步向前发展的过程，也是证券法律体系逐渐构建的过程。经过十余年的努力，我国证券立法已初具规模：从形式上看，既有《证券法》、《公司法》等法律，又有《国库券条例》、《企业债券管理条例》等行政法规，还有《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券交易所管理办法》等行政规章，以及证券交易所的上市规则、交易规则等行业自律规范；从内容上看，上述法律法规广泛涉及证券市场主体、证券市场客体、证券市场行为、证券市场监管等，基本涵盖证券市场的方方面面；从结构上看，证券市场基本法…     

十六大报告关于法制问题的摘要

（二）加强社会主义法制建设。坚持有法可依、有法必依、执法必严、违法必究。适应社会主义市场经济发展、社会全面进步和加入世贸组织的新形势，加强立法工作，提高立法质量，到二О-О年形成中国特色社会主义法律体系。坚持法律面前人人平等。加强对执法活动的监督，     

人工智能时代证券期货市场刑事风险的演变

人工智能时代证券、期货市场刑事风险包括传统刑事风险的演变和新型刑事风险的滋生.人工智能时代证券、期货市场刑事风险的本质是,行为人非法利用包括人工智能技术优势等所形成的优势地位,操纵金融商品与市场资本,进而控制证券、期货市场并从中牟利.对人工智能时代证券、期货市场刑事风险规制进路的探究不能局限在刑法的闭塞体系内,而应当塑造行政前置性立法的思维和规则,做好与行政性法律规范的衔接工作.完善相关前置法规定,需要在静态监管和动态监管两个层面确立具体、明确的标准,将静态的法律法规和制度建设与动态的穿透式监管、全过程监管相结合,以实现从整体上预防和规制人工智能时代证券、期货市场刑事风险的目的.     

再论我国证券监管法律体系的完善

历经十多年的发展,我国在证券市场的法律监管方面已经取得了很大的成绩,建立了一个较为完整的法律体系。但是对于快速成长的中国证券市场而言,这个法律体系不可避免地存在着一些缺陷。如果能及时解决证券立法过程中的滞后、短视和结构偏失的问题,相信我国的证券监管法律体系会更趋完善,它将保障我国证券市场走向更大的发展。     

网络非法证券活动的打击与治理

<正>中国证券市场自20世纪90年代重建以来，历经30余年的发展，取得了巨大的成就，与此同时，非法证券活动如影随形。近年来，随着金融科技、互联网金融的发展，非法证券活动从线下转移至线上，呈现出新的特点和发展趋势。非法证券活动是资本市场的“毒瘤”，严重扰乱证券市场秩序，损害投资者合法权益。各类违法活动依托“黑群”“黑App”展业，手段不断翻新，形式更加隐蔽，投资者容易上当受骗。     

非法侵入他人股票交易帐户买卖股票的刑法规制

非法进入到他人证券股票账户内进行巨额股票交易的行为，是一种典型的严重危害证券交易秩序的犯罪，但现行法律缺乏相应的罪名规制而不得不以其他罪名进行处罚，不能做到罚当其罪。因此，应完善立法，设立“非法侵入他人股票账户交易罪”来规制该行为．以维护广大证券投资者的合法权益和证券市场的稳定与安全。     

努力完善证券欺诈的民事责任立法

为进一步规范证券市场，促进市场经济发展，目前，中国正在对现行《证券法》进行全面的修改．修改的内容主要集中在以下几个方面：完善上市公司的监管制度，提高上市公司质量；加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险；完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序；完善证券监督管理制度，增强对证券市场的监管力度；完善证券欺诈的民事责任制度，保护投资者的权益。其中，修改草案增设了有关证券欺诈的民事赔偿责任的规定，填补了现行立法的一个空白，值得关注。     

中国证券法律制度的建设与完善

证券市场应该是一个法治的市场，证券法律制度是证券市场健康、稳定发展的重要保障。中国的证券市场是一个新兴的市场．规范证券市场的各项法律制度是随着中国证券市场发展过程中的不断实践和摸索逐步建立起来的。随着近几年中国资本市场改革步伐的加快，市场基础性制度建设全面加强．证券法律制度也在不断调整。     

规范市场 提高证券法律服务层次

证券市场的法制建设是随着证券市场的建立和发展而同步前进的。目前，我国有了近290件证券法律、法规、部门规章和规范性文件，证券市场法规体系已经基本建立，尤其是（证券法）的实施，标志着证券市场法制建设进入了一个新的阶段。证券市场的蓬勃发展，证券从业律师的作用功不可没。一、传统服务已经不能适应证券市场的发展回顾几年来律师参与证券市场的情况，律师在证券市场中的作用表现在：一是理清法律关系、消除法律隐患，避免法律风险，替政府部门审核把好质量“第一关”。二是做企业改制的法律顾问。证券律师不仅从专业角度为企业改…     

加强社会主义法制建设 推进司法体制改革——摘自江泽民同志在中国共产党第十六次代表大会上的报告

加强社会主义法制建设坚持有法可依、有法必依、执法必严、违法必究。适应社会主义市场经济发展、社会全面进步和加入世贸组织的新形势，加强立法工作，提高立法质量，到２０１０年形成中国特色社会主义法律体系。坚持法律面前人人平等。加强对执法活动的监督，推进依法行政，维护司法公正，提高执法水平，确保法律的严格实施。维护法制的统一和尊严，防止和克服地方和部门的保护主义。拓展和规范法律服务，积极开展法律援助。加强法制宣传教育，提高全民法律素质，尤其要增强公职人员的法制观念和依法办事能力。党员和干部特别是领导干部要…     

论证券犯罪及其刑法调控

本文认为,随着我国证券业的迅速发展,证券市场中的违法犯罪现象应运而生,应加快证券犯罪方面的立法。当前我国应规定以下几种证券犯罪:(1)非法发行证券罪;(2)虚假陈述罪;(3)内幕交易罪;(4)非法持有证券罪;(5)欺诈客户罪;(6)操纵证券市场罪;(7)非法扰乱证券市场秩序罪。     

论中国海法体系及其建构

海法体系是指由各种涉海法律规范相互协调与衔接而组成的结构完整、内容广泛、层次分明的法律体系.在中国建构海法体系具有必然性,能够满足进一步完善中国社会主义法律体系、有效保障和促进中国海洋权益、尊重海法发展客观规律等方面的要求.构建完善的海法体系应当采取加速中国海法体系的立法进程、进一步深化中国海洋执法机构改革、逐步调整中国海洋司法制度等措施.为了推动中国海法体系的可持续发展,还应注重明确和完善中国海洋政策、加强海法体系理论研究以及海洋人才培养.     

论我国证券法规的域外适用

论我国证券法规的域外适用周洪钧我国富有成效地开展外币债券、Ｈ股和Ｂ股三大种类的境外证券融资活动，这象征着中国证券市场在注重规范化的同时，正迈步走向国际化的宏伟目标。我国证券业以较大的规模迅速向域外拓展，呼唤着更加强有力的法律保护，因而，我国证券法体系...     

律师事务所从事证券法律业务管理办法

(2007年3月9日中国证券监督管理委员会令第41号公布自2007年5月1日起施行)第一章总则第一条为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理,规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为,完善法律风险防范机制,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《证券法》和《律师法》,制定本办法。     

十六大报告关于法制问题的摘要——政治建设和政治体制改革

（二）加强社会主义法制建设。坚持有法可依、有法必依、执法必严、违法必究。适应社会主义市场经济发展、社会全面进步和加入世贸组织的新形势，加强立法工作，提高立法质量，到二Ο一Ο年形成中国特色社会主义法律体系。坚持法律面前人人平等。加强对执法活动的监督，推进依法行政，维护司法公正，提高执法水平，确保法律的严格实施。维护法制的统一和尊严，防止和克服地方和部门的保护主义。拓展和规范法律服务，积极开展法律援助。加强法制宣传教育，提高全民法律素质，尤其要增强公职人员的法制观念和依法办事能力。党员和干部特别是领…     

略论证券欺诈犯罪的几个法律问题

略论证券欺诈犯罪的几个法律问题何能高近年来，我国证券市场取得了突飞猛进的发展，仅上海一地，去年的证券交易额就高达５０００亿元，深圳阵地证券市场的交易也十分红火。从而吸引了无数的投资者们谋求高额的利润。但是，一些人为了牟取非法的高额利润，钻法律不健全的...     

论我国证券市场的法律调整

本文作者认为:我国证券市场的地位和性质亟需法律加以确认;确立协调统一、符合国情、科学的立法原则;采用统一独立的立法体例,加快证券立法,以适应我国证券市场的需要。     

我国证券市场国际化法律监管问题探讨——以信息监管为视角

证券市场的国际化是风险与利益并存的矛盾体,我们在享受国际化带来利益的同时应该加强防范风险意识。金融危机的爆发表明了资本市场的脆弱性,这需要我们加强对资本市场的监管,证券市场做为资本市场最主要的组成部分当然是监管的核心。本文以证券信息监管为视角,分析金融危机的爆发在信息监管方面的缺位,比较金融危机爆发后世界各主要国家采取的信息法律监管措施,结合我国证券信息监管的现状,分析证券市场的国际化必须加强证券信息的监管,提出完善我国证券信息法律监管的对策,为我国证券市场的国际化进程保驾护航。     

国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知

[文(令)号]国办发〔2006〕99号[公布日期]2006.12.12[类别]民商法·证券各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:近年来,非法发行股票和非法经营证券业务(以下简称非法证券活动)在我国部分地区时有发生,个别地区甚至出现蔓延势头,严重危害社会稳定和金融安全。为贯彻落实公司法和证券法有关规定,维护证券市场正常秩序和广大投资者的合法权益,经国务院同意,现就严厉打击非法证券活动有关问题通知如下:一、提高认识,统一思想,坚决遏制非法证券活动蔓延势头非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点,涉及…