2004年券商全年价值量排名

证券公司中国银河证券有限责任公司国泰君安证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司海通证券股份有限公司华夏证券股份有限公司广发证券股份有限公司国信证券有限责任公司南方证券股份有限公司中信证券股份有限公司光大证券有限责任公司招商证券股份有限公司华泰证券有限责任公司天同证券有限责任公司广东证券股份有限公司中国国际金融有限公司汉唐证券有限责任公司(已托管)湘财证券有限责任公司兴业证券股份有限公司联合证券有限责任公司长城证券有限责任公司东方证券有限责任公司国元证券有限责任公司亚洲证券有限责任公司金通证券股份…     

高效、规范、稳健——记招银证券公司上海业务部

招银证券公司是经中国人民银行总行批准设立的全国性证券公司,由全国第一家股份制商业银行招商银行全资设立。其前身为成立于1991年8月的招商银行证券业务部。现注册资本为1.5亿元人     

证券协会通知放宽创新规范类券商评审条件

中国证券业协会2006年10月18日发布通知，对《从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》和《规范类证券公司评审暂行办法》的有关条文进行了修订。通知降低了创新类、规范类券商评审的相关门槛，包括达到指标的时限由一年调整为半年。通知中表示，此举“为鼓励和支持符合条件的证券公司进行业务创新，增强内控管理和业务发展的空间”。在这次修订版中，为与新《证券法》、《证券公司风险控制指标管理办法》的表述衔接，通知将原规定的“综合类”、“经纪类”券商分类修改为“经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的证券公司”和“经营证券经纪业务的证券公司”。同时，创新类和规范类券商的一些评审指标和技术指标的时间要求均由原来的“最近一年”调整为“最近半年”。     

浙江海通联合律师事务所

浙江海通联合律师事务所成立于1993年，经过数年的发展，已成为居于领先地位的综合性律师事务所。海通所以专业分工、团队协作为工作的基本特点，以提供优良、快捷、有效的专业法律服务为最高目标。海通律师毕业于国内外知名大学，且相当一部分律师具有硕士以上学位，     

亏负27亿多元 严重资不抵债

元月24日,深圳市中级人民法院宣告,大鹏证券有限责任公司破产还债。法院指定的清算组已到深圳市信兴广场地王商业中心8层对破产企业进行接管。大鹏证券有限责任公司注册资本人民币5亿元,后增资扩股到人民币15亿元。中审会计师事务所审计结果表明,大鹏证券有限责任公司资不抵债金额达27亿多元。让我们回眸名噪一时的大鹏证券吧!1993年6月,大鹏证券有限责任公司经中国人民银行深圳经济特区分行批准筹建,1993年7月登记成立深圳大鹏证券有限公司证券业务部,当时注册资本仅2亿元人民币,是国内较早成立的证券公司之一。1995年12月,经中国人民银行…     

汉唐证券“贱卖”风波

汉唐清算组对于汉唐证券类资产的处置,无论在程序上还是价格上,似乎都有可商榷之处汉唐证券可以说是闽发证券的"难兄难弟"。他们面临的情况如此相似,以致于一些闽发的员工担心,汉唐证券命运将会在他们身上重演。汉唐证券公司于2004年9月由信达公司进行托管,信达公司于2005年6月成立了汉唐证券有限责任公司清算组,对汉唐证券进行清算。     

证券商与投资者的法律关系

证券商,是指依法从事证券业务的金融组织。我国证券法未直接采用“证券商”这一概念,而仅规定了证券公司,包括综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司可以经营证券经纪业务,证券自营业务,证券承销业务和其他证券业务。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务。本文所指证券商即指这两类公司。 投资者,文称客户,是指依法办理了证券投资法定手续,取得了进入证券市场进行证券交易的人,即在证券公司开立证券交易帐户委托证券公司代为买卖证券的人。客户主要有二类：一类是投资者,另一类是发行人。投资者有一般投资人,即…     

证券人员利用计算机犯罪案的侦查

在我国新兴的证券行业中，利用计算机犯罪的案例，呈逐年上升趋势。以深圳币为例，最近四年来全市检察机关破获的证券从业人员利用计算机犯罪案件，1994年1宗2人，1995年3宗3人，1996年4宗5人，1997年（截至10月底）6宗7入。证券从业人员利用计算机犯罪的案件无论数量还是侦破难度都在不断上升。今年年初，我们成功地侦破了几宗证券从业人员利用计算机犯罪的特大案件。通过办理这些案件特别是某证券公司犯罪嫌疑人曾某某、吴某某利用职务之便分别挪用公款（即证券公司的“头寸”或“保证金”）930万和2033万元案，为今后办理这类案件提供了…     

试论证券投资者保护基金有限责任公司在证券公司破产中的作用

我国于2005年8月成立了中国证券投资者保护基金有限责任公司,公司成立后参与大量证券公司的风险处置与破产程序,对保护投资者利益,推动证券公司有序退市,维护资本市场稳定发挥了重要作用。但因立法对保护基金公司在证券公司破产程序中的地位尤其是在债权人会议中的特殊地位及权利义务缺乏具体规定,使其在履行职责方面遇到一些困难。本文介绍了保护基金公司成立的特殊背景、性质及其在证券公司风险处置和破产中的现实作用,结合证券公司破产的实践,研究保护基金公司参与证券公司破产清算的主要问题,考察境外类似机构在证券公司破产清算中的特殊作用和经验,分析保护基金公司在债权人会议中的作用,并提出制定《证劵投资者保护基金条例》的建议,以完善证劵公司破产的若干具体制度规定。     

券商理财：制度缺陷下的潜规则游戏

在几乎所有的证券公司,资产管理部都是最为神秘的部门。一组未经证实的数据称,中国大大小小的100多家券商总共掌管了大约2500亿元委托理财资金,其中违规资金超过1000亿元。这组数据的真实性暂时还无从判断,但近年来接二连三曝光的委托理财丑闻和由此牵出的令人触目惊心的委托理财金额,都让委托理财看起来像一个深不见底的黑洞。闽发证券、海通证券、华夏证券、广东证券,以及德隆旗下的德恒证券、恒信证券、金新信托、中富证券、伊斯兰信托,无一不是在委托理财上栽了大跟头。始于1996年的委托理财业务究竟该如何定性,它涉及了哪些法律上的真空,如何更好地规范这一业务?《法人》邀请相关法律专家和从业人员对此进行了深入的探讨。     

发布证券研究报告暂行规定

1.2010年10月12日中国证券监督管理委员会公告〔2010〕28号公布2.自2011年1月1日起施行第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,制定本规     

欺诈客户行为表现及其民事责任

投资人在证券市场上进行投资,必须在证券登记结算公司开立证券账户后,再根据证券账户在某家证券公司开立资金账户并存入资本金,通过证券公司在交易所的席位进行交易。投资人作为证券公司的客户,既与证券公司存在合同上的权利义务关系,也因证券法的相关规定存在法定的权利义务关系。根据约定和法律规定,证券公司不得损害客户     

中华人民共和国证券法（续）

第六章证券公司第一百二十二条设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。第一百二十三条本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。第一百二十四条设立证券公司,应当具备下列条件:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力,信     

对一债券包销纠纷的法律分析

1994年11月25日，四川省证券股份有限公司（以下简称证券公司）与四川新潮计算机产业集团公司（以下简称计算机公司）签订代理包销发行计算机公司企业债券协议，约定由证券公司代理发行企业债券500万元，期限一年，年利率125％，到期时间1995年11月27日，到期由计算机公司将本金与利息562．5万元划入证券公司指定的帐户。1994年11月29日，证券公司与成都市信托投资股份有限公司（以下简称信托公司）签订债券包销协议，约定由信托公司包销证券公司代理计算机公司发行的企业债券2O0万元，期限一年，年利率12．5％，信托公司应于1994年11月30…     

论利用外资重组国内证券公司

自我国加入WTO以及《外资参股证券公司设立规则》颁布实施以来,外资进入中国证券市场的步伐加快,境外券商参股或重组国内证券公司的趋势日渐显现。继高盛高华之后,瑞银重组北京证券无疑是第二轮外资重组中的典型个案,并开创了全新的瑞银模式。本文以瑞银重组北京证券这一典型案例为背景,分析对比现阶段利用外资重组国内证券公司的利弊,并进一步探讨现阶段外资重组国内证券公司的总体思路与路径选择,以及向外资开放我国证券中介市场时所需注意的问题。     

浙江海通联合律师事务所

浙江海通联合律师事务所成立于1993年,经过数年的发展,已成为居于领先地位的综合性律师事务所。海通所以专业分工、团队协作为工作的基本特点,以提供优良、快捷、有效的专业法律服     

天同证券有限责任公司清算组与恒丰银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司济南分行、恒丰银行股份有限公司烟台青年路支行返还扣划结算资金纠纷案

一、根据《中华人民共和国证券法》第一百三十九条第一款以及《客户交易结算资金管理办法》第二十一条、第二十二条的规定，证券公司对于客户交易结算资金拥有管理权，同时负有保证客户交易结算资金完整的责任。任何针对客户交易结算资金的侵害行为，证券公司都有权并且有责任主张救济。当证券公司被责令关闭、进行行政清理后，由证券监督管理机构指定成立的行政清算组相应取得证券公司对保证客户交易结算资金完整的权利和义务。 二、客户交易结算资金具有保证与证券交易对方足额交收的作用，故该资金负担有其他优先权利，必须保证该资金的完整性。当证券公司对其管理的客户交易结算资金专用账户所在的银行负有债务时，银行不能直接从该账户中扣划客户交易结算资金以实现自己的债权。     

中国证券监督管理委员会关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定

1.2012年5月18日中国证券监督管理委员会令第78号公布2.自2012年5月18日起施行一、第二条第二款修改为:"发行人、证券公司和投资者参与证券发行,还应当遵守中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关证券发行的其他规定,以及证券交易所、证券登记结算机构的业务     

搜案

证监会重罚北方证券近日,证监会称,鉴于北方证券严重违规经营,存在巨大金融风险,为维护证券市场及金融秩序稳定,保护投资者合法权益,根据证券法和国家有关规定,证监会决定委托东方证券股份有限公司于2005年5月27日收市后托管北方证券经纪业务及所属证券营业部。证监会称,2005年4月4日,证监会向各证券公司下发了《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通知》,再次重申杜绝新增挪用客户交易结算资金,严禁从事违规资产管理业务。结果,证监会在监管过程中发现,北方证券近期存在新增挪用客户交易结算资金等严重违规问题,为严肃市场纪律,对北方证券采取了行政处置措施。为落实责任追究,打击犯罪,证监会已对北方证券涉嫌挪用客户交易结算资金、违规开展委托理财以及操纵证券交易价格等违法违规行为进行立案稽查。     

盗卖股票后的赔偿纠纷

沈菁女士在A市s证券公司拥有中国嘉陵股票5000股，1996年4月26日，沈女士满面春风地赴S证券公司抛售帐户上尚有的5000股时，她惊呆地发现自己的股票被黎海在B币N证券公司盗卖。沈赴B市N证券公司几经交涉赔偿无果后，向B市中级人民法院提起诉讼。经审理查明：原告沈菁的股票是被一个名叫黎海的通过全国联网微电脑终端在B市N证券里司委托卖出的，蔡有伪造的与沈原始股票专用卡相同编号的专用卡，但卡上的姓名及身份证号码与原告沈女士姓名及身份证号码不同，N证券公司交易人员在未认真审查核实委托卖出人真实身份的情形下，便将原告沈菁的…