论企业合规在行政和解中的适用问题

作为一种带有协商性、合作性和妥协性的行政执法方式,行政和解制度在我国经过数年试验之后,已经在反垄断执法和证券监管领域得到初步确立,这对于提高行政执法效率、优化行政执法资源的配置、保障经营者和投资者的利益、恢复市场秩序,都具有积极的意义.但是,现行的行政和解制度没有明确引入企业合规机制,除了责令企业缴纳承诺金、采取必要补救措施以外,没有提出改变企业治理结构、改造企业文化的要求,使得行政和解制度在发现和预防行政违法行为方面的作用受到削弱.未来,可以吸收欧美国家行政和解制度的理念,评估我国证券领域行政和解试验的效果,借鉴检察机关企业合规监督考察制度的成功经验,在行政执法承诺中引入合规机制,将合规承诺作为达成承诺许可协议的重要条件,将合规整改的效果作为终止行政调查的前提条件.这将是一项值得探索的重大法律改革课题.     

企业刑事合规的风险防控和建构路径——由中兴受裁事件所得启示

企业刑事合规是企业防控刑事法律风险、实现可持续发展的基础,不仅可以增强企业犯罪风险防控能力,还对整个企业起着综合性的积极效应。伴随全球化进入瓶颈期,我国企业不仅需要应对国内刑事合规风险,更要面临着愈加严峻的海外犯罪的刑事合规风险。我国企业的刑事合规路径应当从法律手段和内部治理两方面进行建构,立法方面,扩大单位犯罪范围,赋予企业合规义务;司法方面,完善单位犯罪出罪量刑机能,准确进行定罪量刑;企业内部,摒弃理念化的刑事合规,完善犯罪内控机制。法律手段和内部治理双管齐下,建立起具有中国特色的企业刑事合规制度。     

企业合规管理的实践与思考

随着全面依法治国和企业改革发展的进一步深化,越来越多的企业开始强化合规经营,如何有效加强企业管理,防范经营风险,依法合规经营,已经成为国有企业改革发展的一个重要的课题,而合规管理可以说是企业可持续发展的新趋势,并具有重要而现实的意义。     

石油企业合规管理对策研究

合规是企业永续发展的基础,也是提升企业价值和形象的重要前提。认真研究石油企业合规管理状况,加强合规体系建设,建立内部合规监督机制,塑造合规文化,促进企业规范经营和健康发展,在当前中央抓反腐倡廉和作风建设的情况下尤为迫切。     

合规顾问在有效合规整改中的作用

律师作为涉案企业聘请的合规顾问,在协助企业合规整改中可以充当三种角色：一是检察机关启动合规考察程序的申请者;二是第三方组织监督考察的应对者;三是检察机关合规验收听证的答辩者。为帮助企业实现有效合规整改的目标,合规顾问应通过积极工作,满足检察机关启动合规考察程序的基本条件,针对涉案企业发生犯罪的内生性结构原因,对其治理结构、业务类型、经营方式、商业模式、企业文化等做出有针对性的调整,消除那些容易导致犯罪发生的因素。在此基础上,合规顾问可以根据企业的规模、业务范围、行业特点、合规风险等情况,帮助企业建立一种体系化的专项合规计划,争取达到有效预防相关违法犯罪行为再次发生的效果。     

检察视角下企业合规不起诉制度建构的可能和限度

企业合规不起诉制度在稳固企业发展、维护市场秩序、优化营商环境等方面具有重要意义.检察机关结合司法个案督促企业进行合规建设,是落实党中央要求、服务经济发展大局的客观需要,在审查起诉环节开展企业合规不起诉的制度探索,既可以实现与公安之间的互相制约,也符合诉讼经济原则.合规不起诉本质上是犯罪预防,是犯罪治理的非刑罚处遇,能够...     

合规在中国的引入与理论调适——企业合规研究述评

企业合规作为一项重大法学前沿交叉课题，得到我国刑事法、公司法、行政法等多个领域学者的广泛关注，以合规在中国的引入和理论调适为主题，我国学者主要从企业合规的性质与功能、公司合规治理的理念与结构、企业合规与行政监管模式、企业合规与单位刑事责任、企业合规引入公诉的方式等五大板块展开学术研究和争鸣，业已产生一批重要理论成果。在未来，企业合规研究需要一次法学方法论上的转型，以比较法研究为主线的介述性研究和以提出制度改革建议为目标的对策法学研究可告一段落，从本土合规改革经验中提炼中国化的原创性合规理论，将成为企业合规研究的主要学术增长点。     

检警机关在侦查阶段推行企业合规治理的路径探索

随着涉案企业合规改革的深入,企业合规治理在刑事诉讼程序中的横向延展成为新的探索方向。当前,起诉阶段的企业合规面临诉讼程序之困、合规效益之困与侦查僵局之困,检警机关推行侦查阶段的企业合规治理是值得期待的应对方案。这一路径探索具备法律授权条件、刑事政策条件与实践条件等现实根据。为推动侦查阶段的企业合规治理顺利开展,应明确“以商请启动为主,特定情形依职权启动为补充”的企业合规启动模式,构建检察介入与启动合规双层递进式证明标准体系,并完善与企业合规相适配的侦查措施体系。     

“过去违法行为”对合规不起诉制度的影响

民营企业合规过程中,被发现有相同性质的“过去违法行为”未作处置,对企业合规不起诉不生影响。这是因为,“过去违法行为”与犯罪分子的认罪认罚并无挂钩;从违法行为的时间、次数、主观方面等可以判断出行为人再犯可能性较弱;行政合规的程序激励模式和重罪案件合规不起诉的法理基础,决定了重责案件有适用合规不起诉制度的空间。     

刑事合规在企业知产犯罪治理中的价值分析与模式构建

我国企业知产犯罪治理中主要存在两大困境：一是对主体的责任划分不明,二是对企业的正向激励不足。在治理企业知产犯罪时引入刑事合规,不仅有利于保护知产权利企业利益和市场竞争秩序这一法益,而且有利于防范企业刑事风险、预防犯罪,并在经济学的视角下激励企业。在刑事合规的模式构建中,要坚持比例原则为总指导,以适当性原则限制刑事合规的适用范围,以必要性原则完善刑事合规的衔接机制。在否定替代责任的基础上,坚持企业与责任人员分离的切割模式,并以合规时点为界,具体判断事前、事后刑事知产合规计划对企业的不同激励效能。     

刑事合规制度改革试点的阶段性考察

从性质上讲,合规考察具有负担性,不能轻易在个人犯罪案件中适用.我国《刑事诉讼法》中的相对不起诉和附条件不起诉制度以及《刑法》中的罪刑法定原则共同决定了,重罪案件不宜适用合规相对不起诉程序.从违法行为的严重性和再犯可能性两个角度讲,漏罪或行政违法都不是绝对排除合规相对不起诉程序的因素,但其划定了合规考察案件的罪名范围.在程序路径上,暂缓起诉协议路径暂不宜采用,但其功能可以被"刑事合规协议""合规监管协议""合规承诺"等实践方案所替代.检察建议后置模式对于合规的激励作用较小,可以适用于罪行极其轻微的小微企业犯罪案件.量刑激励是促进企业合规的重要方式,因合规与刑罚的内在关联,即便是非试点单位也可以践行这种合规激励方案,但量刑程序应当依法进行,不能滥用量刑激励制度."挂案"清理与合规激励的双重目的可以通过"存疑不起诉+企业合规检察建议+企业合规检察意见"的组合方案达成.     

如何建立企业的合规文化

随着企业的快速发展,企业在经营管理中面对越来越多的危机和风险,对企业的规范运行提出了更高的要求。合规的企业文化和规范的经营模式,是公司可持续发展和长治久安的基础,是公司稳健发展的动力和保障。建立企业的合规文化不仅要树立全员合规理念,而且高层人员要率先垂范、制度建设要科学实用、激励约束要严格有效、教育培训要持续强化、监督检查要全面深入。     

论我国环境合规法律框架的构建——以合规计划与合规抗辩为切入点

企业合规发轫于英美刑事法中的“暂缓起诉协议”制度,并逐渐扩张至民事、行政领域,其目的在于促使企业自主建立“合规管理体系”。由于其具有激励作用,能够减少企业违法风险,与现代环境法预防环境风险的要求相契合。我国环境合规广泛存在于实践当中,但其适用场域、法律形式和法律后果尚不明晰,需要寻找其体系定位。事前已然合规的合规抗辩与事后承诺合规的合规计划是贯穿环境合规的两条主线。深入探讨二者在环境民事诉讼、行政行为、刑事诉讼等领域的适用方式及法律后果,能够串联起了我国环境污染责任体系,构建起我国环境合规法律框架。     

数据保护合规体系研究

数据保护合规是企业为防控数据合规风险所建立的一种专项治理机制，由数据合规政策和数据合规管理流程两大要素构成。数据保护领域的合规风险包括违反合规政策性条款的数据滥用类风险，以及违反合规流程性条款的管理失职类风险。打造数据保护合规体系需要遵循有效数据合规、行政合规与刑事合规一体化建设、对外合规与对内合规相分离、全流程数据合规、数据合规技术等基本原则。面对实践中数据保护合规的纸面化和针对性、体系性、专业性不足等问题，企业需要围绕数据保护合规政策和合规管理流程两个层面完善数据保护合规体系，强化数据保护合规政策与员工手册、合规组织、防范体系、监控体系、应对体系的建设。     

乐山市民营企业合规管理现状及对策分析

企业合规是一种基于风险防控的公司治理方式。当前，乐山市民营企业普遍存在重经营管理轻合规管理的弊病，这主要是由于合规管理意识不强、企业内部监督空置、风险识别机制失灵、合规体系存在漏洞导致。构建健全的民营企业合规体系，需要着力强化企业合规意识、健全监督制约机制、构建合规风险监控体系、加强重点领域合规管理。与此同时，适应改革需要探索构建民营企业合规整改的第三方监管机制对于通过事后监督促进企业完善合规体系具有积极作用。     

合规背景下企业经营刑事风险防范——从瑞幸财务造假事件切入

瑞幸财务造假事件的原因更多的在于组织结构缺陷,对企业犯罪的处罚应当重视企业的组织责任.就处罚企业的模式论来说,个人模式要求企业或企业的管理层对下属员工的涉企犯罪行为承担绝对的替代责任,这有不公正之嫌;相较于个人模式,组织模式肯定了法人的实在性,要求其积极承担起组织责任,这与刑事合规的理念不谋而合,应予提倡.合规计划应当为阻却企业主监督过失指明方向,新过失论主张的结果回避义务在此处并不妥当,应当以企业自身的预见可能性为中心建构合规计划.就避免企业集体决策风险而言,工作任务的垂直授权委托可以显著降低刑事风险.     

直播营销平台数据刑事合规的根据与模式

数据时代背景下,国家对于数据安全的关注度不断提高,近年来出台大量法律规范,为直播营销平台数据合规建设提出挑战。直播营销平台开展数据刑事合规的根据主要在于自身具备的保证人地位的要求、用户个人信息数据遭受非法侵犯的现实背景以及数据合规的自身价值。直播营销平台开展数据合规建设主要面临的风险来自于数据安全管理、个人信息数据收集以及对于平台合作机构MCN的监管不力层面,因此为完善自身数据合规建设,平台应当完善内部数据安全管理秩序、加强内部员工数据安全教育与监督、规范个人数据的收集与处置手段以及通过第三方尽职调查活动加强对MCN机构的审查与监管。     

企业合规不起诉监管问题比较研究

我国近年来企业合规不起诉已经大规模开展，亟须对适用不起诉的企业合规计划进行监管。企业合规不起诉的监管机制应当是企业合规不起诉的条件和后续工作。域外一些国家在处理企业合规案件中大量利用不起诉和可撤回起诉机制，通过比较研究，归纳得出合规计划有效性评估、内外部独立监督体系设置以及合规补救措施的成效性三个方面共同构成企业合规不起诉的监管框架。我国应结合不同类型企业的现实合规监管探索，重视完善中小微民营企业合规不起诉的监管机制。我国构建企业合规不起诉的监管机制，可以从提高检察建议的约束力、增强内外部监督体系的独立性和加强合规成效评估的检察主导性三大路径进行完善。     

论企业合规的性质

企业合规是企业为实现依法依规经营、防控合规风险所建立的一种治理机制。企业合规只有在法律确立了行政监管激励机制和刑法激励机制的前提下，才能得到有效的实施。在国际经济法律体系中，一些国际组织也将企业合规作为对违规企业解除制裁的前提条件。从历史上来看，企业合规是为保护企业利益而设置的风险防控机制，它所要防控的不是企业的经营风险和财务风险，也不是一般意义上的法律风险，而是因可能受到行政处罚或刑事追究而承担的合规风险。企业合规发展到今天，已经不再仅仅属于企业所要承担的道德义务，而变成了一个涉及多个法律领域的重要法律问题。     

加强合规管理 重塑公司形象

加强合规管理是提升企业价值和形象的重要前提。强化合规经营、加强合规管理已成为全球企业发展的新趋势。作为国有重要骨干企业和中央企业,全面加强合规管理是中国石油天然气集团公司着眼于建设世界水平综合性国际能源公司需要作出的战略性、全局性、制度性决策部署。