期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法

第一章 总则 第一条 为加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内依法设立的期货经纪公司,其高级管理人员任职资格的管理,适用本办法。     

期货经纪公司管理办法

第一章 总则 第一条 为了规范期货经纪活动,加强对期货经纪公司的监督管理,保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内从事期货经纪活动,适用本办法。     

期货经纪公司管理办法

第一章 总则 第一条 为了规范期货经纪活动,加强对期货经纪公司的监督管理,保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内从事期货经纪活动,适用本办法。     

政策法规

证券公司高管人员任职资格监管办法开始实施2006年11月30日,中国证券监督管理委员会公布了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》,自2006年12月1日起施行。证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法,而证券公司高级管理人员包括证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。同时,证监会也向证券公司发出了《关于实施<证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法>有关问题的通知》。     

期货业从业人员资格管理办法

第一章 总则 第一条 为加强对期货业从业人员资格的管理,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。 第二条 中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理,适用本办法。 从事期货业务的机构聘用期货业从业人员的,应当遵守本办法。 第三条 本办法所称从事期货业务的机构包括: (一)期货交易所;     

证监会发布证券公司董事监事和高管人员任职资格监管办法

依据证券法，中国证监会2006年11月30日发布了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，首次将董事监事纳入监管范畴。办法于2006年12月1日起实施。2004年11月15日，证监会颁布实施的《证券公司高级管理人员管理办法》，对证券公司高级管理人员实施了全面的、严格的任职资格监管。此次修订后的新办法，与原办法相比，有四大不同：（1）扩大了任职资格监管的范围，将董事（包括独立董事）、监事，纳入其中，强调证券公司董事、监事和高级管理人员任职前必须取得任职资格的监管要求。（2）进一步完善了任职资格申请的条件和程序。     

期货经纪公司管理办法

第一条 为加强对期货经纪公司的监督管理,保护期货投资者的合法权益,促进期货市场健康发展,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。     

期货经纪公司相关法律问题分析

期货经纪公司相关法律问题分析福建省高级人民法院经济庭１９９３ｌｙ４月２８日国家工商行政管理局发布的《期货经纪公司登记管理暂行办法》（以下简称《管理办法》）第二条规定：“本办法所称期货经纪公司，是指依照国家法律、法规及本办法设立的接受客户委托，用自己名...     

期货业从业人员资格管理办法

第一章 总则 第一条 为加强对期货业从业人员资格的管理,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。 第二条 中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理,适用本办法。从事期货业务的机构聘用期货业从业人     

证监会颁布《证券公司高级管理人员管理办法》

证监会颁布了《证券公司高级管理人员管理办法》。自2004年11月15日起施行：新《办法》分6章46条，分别对证券公司高管人员范围、申清高管人员任职资格的条件和程序、高管人员的基本行为规范以及中国证监会对高管人员监督管理的主要内容、方式、手段、相应程序及监管要求等作出了规定=与1998年颁布实施的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》相比，     

具有医学专业技术职务任职资格人员认定医师资格及执业注册办法

第一条 根据《中华人民共和国执业医师法》(以下简称《执业医师法》)第四十三条的规定,制定本办法。 第二条《执业医师法》颁布之日前,按照国家有关规定已取得医学专业技术职务任职资格的人员,申请执业医师资格或执业助理医师资格认定和申请医师执业注册的,适用本办法。 第三条 已取得医师以上专业技术职务任职资格的,可以申请执业医师资格。 已取得医士专业技术职务任职资格,以及1995年、1996年大学专科毕业生已经转正但未取得医师专业技术职务任职资格的,可以申请执业助理医师资格。     

保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定

[文(令)号]〔2006〕第4号令[公布日期]2006·7·12[类别]民商法·保险[施行日期]2006·9·1[同时废止法规]2002年《保险公司高级管理人员任职资格管理规定》第一章总则第一条为了加强和完善对保险公司董事和高级管理人员的管理,保障保险公司稳健经营,促进保险业健康发展,根据《中华人民共和国保险法》(以下简称《保险法》)和其他有关法律、行政法规,制定本规定。第二条本规定所称保险公司,是指经保险监督管理机构批准设立,并依法登记注册的商业保险公司。本规定所称保险公司分支机构,是指保险公司依法设立的分公司中心支公司、支公司、营业…     

金融机构高级管理人员任职资格管理办法

第一条 为加强对金融机构高级管理人员的管理,保证金融业的稳健运行,根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》和其他有关法律、法规,制定本办法。 第二条 本办法所称金融机构是指经中国人民银行批     

法官培训条例

第一章 总 则 第一条 为了不断提高法官的政治、业务素质,适应审判工作发展的需要,依照《中华人民共和国法官法》,制定本条例。 第二条 法官培训分为任职、晋级、续职资格培训以及其他培训。 拟任法官和拟任法院院长、副院长,须接受任职资格培训。 晋升高级法官,须接受晋级资格培训。 法官须定期接受续职资格培训。 第三条 法官有依法接受培训的权利和义务。     

期货交易所管理办法

第一条 为了加强对期货交易所的管理,明确期货交易所的职权和责任,维护期货市场的正常秩序,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。 第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。 第三条 期货交易所指依照《期货交易管理暂行条例》和     

期货纠纷中合同无效责任与损失赔偿责任的区别

当前，从事期货交易的经纪公司中，有相当多的经纪公司，特别是从事外汇期货业务公司，没有国家规定的经营资格，非法从事期货代理业务。因此，在纠纷发生后，多数的客户以经纪公司没有经营范围为理由，要求法院确定双方所签订的委托合同无效，并根据无效合同的处理原则，判令经纪公司返还客户已交付的全部保证金。对这一请求，法院在处理中有两种不同意见，第一种意见认为：期货经纪公司在未取得经营期贷资格的情况下，与客户签订委托合同，代理客户从事期货业务，主观上有骗取客户佣金的故意，客观上有违反国家行政管理法规的行为，应确定…     

公司董事法定任职资格问题研究

公司董事、监事、高级管理人员的法定任职资格的立法目的是为了对内保护公司财产的安全和股东权益,对外保障公司债权人的利益和交易安全。我国修改后的《公司法》对公司董事、监事、高级管理人员任职资格作了专章规定,取得了较大进步,但对具体任职资格的设定、不符合任职资格的法律后果、任职期间出现资格缺陷后的解任程序等问题的规定仍有不够完善之处。进一步审视相关条款的设定,区分在不同阶段不具备任职资格的董事、监事、高级管理人员行为的效力,建立相应的解任程序,对公司法的继续完善深具意义。     

期货交易所管理办法

第一章 总则 第一条 为了加强对期货交易所的管理,明确期货交易所的职权和责任,防范市场风险,维护期货市场的正常秩序,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。 第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期     

货币经纪公司试点管理办法

(2005年8月8日中国银行业监督管理委员会令2005年第1号公布自2005年9月1日起施行) 第一章总则第一条为了促进中国金融市场的进一步完善和发展,规范对货币经纪公司的管理,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国中国人民银行法》制定本办法。第二条本办法所称的货币经纪公司,是指经批准在中国境内设立的,通过电子技术或其他手段,专门从事促进金融机构间资金融通和外汇交易等经纪服务,并从中收取佣金的非银行金融机构。第三条货币经纪公司开展业务必须遵守中华人民共和国法     

证券、期货投资咨询管理暂行办法

第一章 总则 第一条 为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理,保障投资者的合法权益和社会公共利益,制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守本办法。 本办法所称证券、期货投资咨询,是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动: (一)接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;