浅谈我国证券市场的法律监管

法律具有天然的不完备。面对多变复杂的证券市场,这种法律的不完备愈加凸显。我国的证券市场尚处在发展的初级阶段,证券市场上仍然存在许多问题。随着2006年新《证券法》和新《公司法》的实施,中国证券市场的法律监管将更加具有可操作性。中国的证券市场随着新法律的出台会变得更加健康和活跃。然而,新法律仍具有不完备,监管漏洞仍旧存在,相关的法制建设还需要加强和完善。     

防范二板市场风险的法律思考

二板市场在我国建立的时间表一推再推 ,显示出决策者对二板市场高风险所持的谨慎态度。二板市场的高风险主要来自于自身管理、上市公司和投资者三个方面。国外成熟的二板市场已形成了一整套防范和化解风险的法律制度 ,建立了完善的监管体系、严格的信息披露制度、完善的法人内部治理结构、严格的保荐人制度、健全的做市商制度、以机构投资者为主的投资体系。而我国的证券市场起步较晚 ,防范风险的法律制度还存在着很大的缺陷。我们应借鉴国外成熟的经验制度 ,结合我国证券市场的特点 ,在二板市场的监管体系、信息披露制度、法人内部治理结构、保荐人责任、投资体系、市场退出机制等方面完善相关立法 ,建立起适合我国二板市场风险防范的法律体系。     

证券跨国发行与交易中的若干法律问题

随着国际证券业一体化倾向的强化和我国证券市场国际化进程向纵深发展,证券跨国（境）发行与交易的行为愈来愈多,其中的诸多法律问题也因之日益显现出来。作者在对证券跨国发行与交易中的法律冲突和法律适用进行剖析的基础上,提出了修订《证券法》,在《证券法》中确立有条件域外适用原则的具体措施;作者还对相关国际组织和世界各国对证券跨国发行与交易行为的法律监管进行了阐述,并就进一步完善我国证券市场国际化中的法律监管提出了对策与建议。     

反思与重构：我国公司境外上市法律监管体系的完善路径

我国证券监管一直以公共利益理论为基础,形成了以政府监管为主的监管模式。随着证券市场国际化的发展,大量中国公司境外上市,公共利益理论对监管制度理论上的支持作用明显下降,因此需要更丰富的私人利益理论共同完善对公司境外上市的监管理论基础。本文认为,公司境外上市监管体系的完善,要在反思传统公权监管理念的基础上,从政府公权监管和证券行业自律、政府公权监管和私权诉讼两个方面,选择我国公司境外上市法律监管体系的完善路径,进而提出重构我国公司境外上市法律监管体系的建议。     

完善我国证券法律体系的若干思考

一、我国现行证券立法总体评析 　　我国证券市场逐步向前发展的过程，也是证券法律体系逐渐构建的过程。经过十余年的努力，我国证券立法已初具规模：从形式上看，既有《证券法》、《公司法》等法律，又有《国库券条例》、《企业债券管理条例》等行政法规，还有《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券交易所管理办法》等行政规章，以及证券交易所的上市规则、交易规则等行业自律规范；从内容上看，上述法律法规广泛涉及证券市场主体、证券市场客体、证券市场行为、证券市场监管等，基本涵盖证券市场的方方面面；从结构上看，证券市场基本法…     

中国非法证券活动的发展演变、高发原因与法律规制

非法证券活动破坏证券市场秩序，损害投资者利益，增加金融市场风险。中国非法证券活动具有中国特色社会主义证券市场发展的阶段性、时空交织和高科技、信息化特征。高收益低风险、处罚震慑力不足、法律体系衔接不畅、执法司法力量薄弱和从业人员法律意识淡薄是非法证券活动高发的主要原因。完善中国非法证券活动的法律规制体系应当加强科学立法和适时修改，强化行政与刑事法律法规的立法衔接、执法衔接，加强证券市场执法队伍建设和法律的贯彻执行落实，切实增强法律的惩罚力、威慑力。     

证券市场刑事责任的法律经济分析

在我国证券市场转型和制度变迁的背景下,从法律与经济的角度,对证券市场刑事责任进行分析,具有重要意义。本文在分析证券市场刑事责任的必要性与适度性的基础上,提出了构建证券市场适度刑事责任的设想。     

中小投资者保护协会法律地位初探

我国资本市场的健康发展需要成熟的证券市场，需要有效的保护投资者特别是中小投资者的合法权益。中小投资者保护协会是保护中小投资者的非盈利组织，具有独立的法律主体资格，独立享有权利并独立承担义务。本文指出建立中小投资者保护协会法律制度可有效的保护中小投资者，促进我国证券市场的健康发展。     

中国证券法反欺诈规则分析

在证券市场中 ,欺诈问题是个十分突出的问题 ,各国的证券法都对此进行严格规范 ,我国也不例外。在我国有关欺诈问题的规定的解释中 ,存在着一系列的问题 ,也是引起我国证券市场规范与发展冲突的一个法律上的原因。对于这些问题 ,在我国的立法与法律解释中应当予以解决。我们对法律解释这个问题应予以高度重视。     

试论我国法律体系的完善

我国的社会主义市场经济建设的不断深入必须有完备的法律体系作为支持。本文界定了法律体系的概念,分析了我国法律体系方面存在的问题,研究了完善我国法律体系的措施。     

我国商业银行破产法律制度分析

伴随着中国市场经济的发展,金融市场化改革的不断深化和金融市场的日益开放,我国的商业银行确实存在破产的现实可能性,完善我国商业银行破产法律制度有着很强的紧迫性.本文在对商业银行破产的可能性和特殊性进行分析的基础上,深入探讨了我国目前商业银行破产制度存在的缺陷,并尝试性地提出了完善我国商业银行破产法律制度的对策,以期对我国商业银行破产法律制度的构建提供一些帮助.     

离退休人员就业权法律保护问题研究

随着社会经济的迅速发展,我国劳动力人口年龄结构发生了较大变化,身体健康、精力充沛的离退休人员成为劳动力市场一支主要力量。但是,我国劳动力市场现行法律制度只是针对初次就业的劳动者,缺乏保护离退休人员就业权的相关法律规定,使离退休人员就业权受到侵害。因此,我国应构建保护离退休人员就业权的法律制度,使其在公正平等的前提下参与就业竞争,促进社会和谐、稳定、可持续发展。     

我国创业资本筹集的法律对策探讨

充足的创业资本是发展创业投资的首要条件,但我国目前却面临创业资本有效供给不足、来源渠道单一等问题。现行法律制度有关规定的缺陷和促进创业资本筹集配套法律的不完善是阻碍创业资本供给的主要原因,因此,修订现行法律法规,填补促进创业资本筹集的法律空白,是拓展创业资本来源、增加创业资本供给的有效法律对策。     

论法人的民事能力

为建立适应社会主义市场经济客观需要的较完善的民事主体制度,需要对法人的民事能力问题进行更深入的研究。法人的民事权利能力不存在范围限制问题,也不是指法人可以享受权利的范围。法人民事权利能力的特殊性实指其与自然人民事权利能力相比所具有的特点。法人的民事行为能力同自然人一样,由于其意思能力的不同,可以划分为完全民事行为能力、限制民事行为能力和无民事行为能力。应当建立有中国特色的法人民事能力宣告制度。这一制度应包括法人民事权利能力宣告制度和行为能力宣告制度两大系统。     

论我国中小企业的法律保护

在我国,以《中华人民共和国中小企业促进法》为核心的相关立法构成了我国中小企业法律保护体系,新颁布的《反垄断法》在公平市场秩序、垄断行为规制、豁免制度等方面丰富了对中小企业的法律保护。但是,与发达国家的相关立法比较,我国对中小企业的法律保护,仍然存在诸多问题。欧盟、意大利、日本等国在中小企业保护方面走在世界前沿,借鉴其相关立法以促进我国的法制建设。     

构建和谐社会中的经济法制

和谐社会是人类奋斗的目标,要实现这一目标离不开法制建设,其中经济法制通过协调私人与社会、市场与政府、效益与公平的矛盾,通过促进和维护市场公平自由竞争,通过加强和改善宏观调控秩序,有效地促进、建设和实现着和谐社会的目标。     

论注册会计师审计法律风险的强化

注册会计师在向社会提供审计服务时 ,面临着愈来愈多的法律风险 ,与审计质量相关的法律责任问题也对现行法律提出了新的挑战。在我国法制化程度不断提高的市场经济条件下 ,应不断完善相关的法律法规 ,建立健全注册会计师法律责任体系 ,促使注册会计师保持良好的职业操守和应有的谨慎性 ,出具真实、合法的审计报告 ,维护投资者及其自身的利益 ,促进注册会计师行业的健康发展。     

试析法律职业共同体与法律人才培养共同体之间的互动

法律职业的产生与形成始终与法学教育有着不解之缘。为解决多年来形成的将法律人才培养体制分解为位于不同阶段相互缺乏必要联系的结构失范问题 ,我们必须通过系统的方法 ,从法律人才培养的全过程出发、从法学教育的双重属性出发 ,尽快重构法律人才的宏观培养体制 ,使目前相互分离的法律学科教育制度、法律职业教育制度、司法考试制度、法律职业技能训练制度和终身化的继续教育制度整合构建成一个完整的法律人才培养共同体 ,进而形成法律职业共同体与法律人才培养共同体之间的良性互动。     

利用公司债券开展并购的法律空间

利用公司债券开展并购颇具经济价值,亟待发展,但目前学界对其关注甚少。尽管目前我国债券市场相对不发达,债券参与并购缺乏直接的可操作性的法律规定,但通过分析现有法规仍可发现利用公司债券开展并购的巨大法律空间。在证监会新近确立的“大力发展债券”的政策背景下,利用债券开展并购的法律空间将会不断拓展。     

论金融创新风险及其法律监管理念——以当前世界金融海啸为背景

金融创新是金融市场发展的重要动力,金融创新风险则是伴随金融创新过程的产物。对于金融创新风险的监管,其切入点和归宿都在于金融法律监管,而金融法律监管理念的更新是建立科学、完善法律监管机制的基础。从金融创新历史和金融法律监管理念演变出发,通过对其变更脉络的梳理,结合当前国内外金融市场实际情况,可以得出,在金融创新风险的法律监管理念上,我们应当始终秉持以金融安全优先,充分创新与有效监管相结合的理念。