证券公司风险处置条例

第一章 总则 第一条 为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。     

我国公司法和证券法的历史性变革

2005年10月27日，我国十届全国人大常委会第十八次会议寓言通过了《中华人民共和国公司法（修订）》和《中华人民共和国证券法（修订）》。修订后的公司法和证券法将于2006年1月1日起正式实施。     

中国证券法制的最新发展

高速发展的证券市场需要强有力的法律制度作为支撑，《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）在2005年10月的修订正是为了提供此种关键的制度建设根基。本次修订在原有立法基础上增加了接近一半的篇幅，涉及大多数的条文，修改范围不可谓不大。本文分别就证券发行、证券交易、信息披露、上市公司收购、证券公司及违法行为的民事责任方面，对新修订的《证券法》及在2006及2007年发布的相关法规、配套规章作出重点解析。     

“三重一大”集体决策制度研究之二：党规与法律

目前，国有企业积极推进公司制、股份制改革，已经完成了公司制改革的国有企业按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）的规定设立董事会作为决策机构，并按照《公司法》规定的程序进行决策；尚未进行公司制改革的国有企业仍然依据《全民所有制工业企业法》（以下简称《企业法》）规定的厂长（经理）负责制的有关规定进行决策。有人认为，“三重一大”集体决策制度与《企业法》、《公司法》赋予企业领导人员依法行使决策权的规定互相冲突，为此，我们对相关党规、法律问题进行了探究。     

证券法修订：保护投资者的合法权益

年轻的中国证券市场经历了十几年的风风雨雨．在幼稚中不断成长，在曲折中不断前行。作为规制证券市场的重要法律手段．中国的证券法也面临着巨大的挑战．在艰难中不断总结，在探索中不断完善。《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）是1998年12月29日第九次全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过、1999年7月1日实施的。     

证券业从业人员执业行为准则（2009年1月20日由证券业协会颁布实行）

第一章 总则 第一条 为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。     

证券法修订的主要内容以及对诉讼的影响

2005年10月27日，第十届全国人大常委会第十八次会议审议通过了修订以后的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），该法自2006年1月1日起实施。新修订的《证券法》在市场运行机制、投资人权益保护和市场法治监管等诸多方面，丰富发展了原证券法的相关内容，对中国资本市场的健康发展作出了一系列制度安排。可以说，《证券法》在拓展资本市场健康发展空间的同时，也赋予了人民法院更为艰巨的使命。     

最高人民法院 关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定

为了保护债权人以及其他当事人的合法权益，维护证券市场的正常交易秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民事诉讼法》，参照《中华人民共和国拍卖法》等法律的有关规定，对人民法院在财产保全和执行过程中，冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股(以下均简称股权)等有关问题，作如下规定。     

有限责任公司股权部分权能的转让

法律来源于生活,却经常滞后于生活。《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）在2006年1月1日实施后,最高人民法院又陆续出台了两个相关司法解释．但现实中仍会出现一些在法律制定之时未及考虑的问题。譬如如下两个案例中的情况：     

最高人民法院印发《关于审理公司强制清算案件工作座谈会纪要》的通知：关于审理公司强制清算案件工作座谈会纪要

当前，因受国际金融危机和世界经济衰退影响，公司经营困难引发的公司强制清算案件大幅度增加。《中华人民共和国公司法》和最高人民法院《关于适用（中华人民共和国公司法）若干问题的规定（二）》（以下简称公司法司法解释二）对于公司强制清算案件审理中的有关问题已作出规定，但鉴于该类案件非讼程序的特点和目前清算程序规范的不完善，     

解读《担保法》司法解释第4条

最高人民法院《关于适用中华人民共和国〈担保法〉若干问题的解释》（以下简称《解释》）第４条规定：“董事、经理违反《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）第６０条的规定，以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保的，担保合同无效。除债权人知道或者应当知道的外，债务人、担保人应当对债权人的损失承担连带赔偿责任。”由最高人民法院民二庭等多家单位编写的《中国民商审判》２００２年第一卷登载的中福实业公司担保案，可以看作是该条规定适用的范例。１９９６年１２月，中国福建国际经济技术合作公司（简称“中…     

国企改制中的法律问题及对策研究

国企改制中存在的法律问题 我国的国有企业改制经过了由最初的行政措施的试行到中央政策主导与推动再到以法律为保证的规范发展这样一个复杂的、多维度政策化到法治化的历史变迁过程。而真正步人以法治指导改制阶段，则是在1993年以后。我国国有企业改制进入了一个以建立现代企业制度为目的阶段，尤其是在《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等一大批重要法律的出台后，法治化才逐渐提上日程。国企改制中存在的主要法律问题主要是以下几个方面：     

新《证券法》实施一周年对证券诉讼的影响

新修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称“新《证券法》”)于2020年3月1日实施,迄今刚好一周年。在中央对资本市场空前重视,并将扩大直接融资比例作为既定政策的大背景下,这部在推动供给侧结构性改革和化解金融风险中被寄予厚望的新《证券法》,在大幅度修改之后以崭新的姿态登上历史舞台,并初步发挥了积极作用。     

股东派生诉讼的法律保护

随着《中华人民共和国公司法》（ 以下简称《公司法》） 的实施， 股东派生诉讼案件已不乏其例， 并呈上升趋势， 有些司法实践上的问题亟待解决     

德隆唐氏：初级资本市场下的唐吉珂德

没有一个案件像德隆这样，在法律上引发如此巨大的震动。2006年1月1日，德隆案尚未审结，新《公司法》和新《证券法》已经正式施行。     

德隆唐氏初级资本市场下的唐吉珂德

没有一个案件像德隆这样，在法律上引发如此巨大的震动。2006年1月1日，德隆案尚未审结，新《公司法》和新《证券法》已经正式施行     

上市公司吸收合并中股东利益平衡的法律问题研究

公司吸收合并是《中华人民共和国公司法》（以下简称“我国《公司法》”）确立的一种公司合并基本形式。最近 ,已有上市公司之间公告拟开始吸收合并。由于我国《公司法》和《中华人民共和国证券法》（以下简称“我国《证券法》”）对公司吸收合并和上市公司吸收合并的规定条款甚少 ,充其量只有《公司法》中关于公司合并须经股东会议审议、债权人有权要求合并公司清偿债务或者提供担保、公司合并计划生效须经出席股东会议的股东所持表决权三分之二以上通过 ,以及《证券法》中关于通过要约收购方式取得被收购公司股票并将该公司撤销的 ,属于公…     

最高人民法院 最高人民检察院 公安部 中国证监会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知

各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院、公安厅（局）、证监局，解放军军事法院、军事检察院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院，新疆生产建设兵团人民检察院、公安局： 为维护正常的证券交易结算秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，保障执法机关依法执行公务，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国证券法》等法律以及司法解释的规定，现就人民法院、人民检察院、公安机关查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金的有关问题通知如下：     

法律实施是最大的问题

曹凤岐:比股权分置改革、《证券法》、《公司法》更有战略意义的是国九条。赵旭东:最重要的问题当属法律的实施问题。史际春:法≠法条,法治水平不可能因为若干法条的变化而在短时间内获得大的提升。     

论非公开发行证券情形下的非公开方式要求

2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订通过的新《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》),确立了我国非公开发行证券制度,有关规定如非公开发行证券,不得采