“休克疗法”为何在俄罗斯失败？——一个文化解读的视角

20世纪90年代初，伴随着苏联的解体俄罗斯开始了其激进经济转轨的历程，并确立了以“休克疗法”为路径依赖的转轨模式。然而，该转轨模式在俄罗斯是只有“休克”而没有“疗法”，且最终以失败而告终。十多年来，有关“休克疗法”在俄罗斯失败的原因，国内外学者进行了广泛而深入的仔细研究，著述甚丰。但通过比较研究我们发现，学者们多从经济理论、经济规律、经济政策等角度去分析俄罗斯激进经济转轨失败的原因，而很少有学者去从文化的视角探讨“休克疗法”失败的原因。本文将尝试着从文化价值观的角度对该问题进行解读。     

俄罗斯激进经济改革战略——“休克疗法”再评析

“休克疗法”是俄罗斯在经济转轨时期选择和实施的以新古典经济学为理论基础的激进改革战略。它是由宏观经济稳定、经济自由化和私有化为主体内容组成的一套完整的改革体系。该战略的实施使俄罗斯的经济、社会在短期内付出了沉重的代价，但对加速俄罗斯经济转轨进程起了决定性的作用。俄历届政府对其所进行的修正和调整，从性质上仍属于“休克疗法”的范畴。俄罗斯经济将由近几年的恢复性增长较快地向稳定发展转变，转轨绩效很有可能产生后发优势。     

中俄经济“转轨度”比较分析

本文从契约主导制度、行政主导制度和国民权利与自由三个维度对中俄两国的“转轨度”进行测量和比较分析。文章通过综合转轨度指标和转轨速度分析，指出了中俄转轨的四个基本差异：一、就转轨度而言，由于俄罗斯有较高的起点，其得分大多数时间高于中国；二、就制度建设稳定性而言，中国显示出平稳渐进的特点，而俄罗斯则大起大落；三、就转轨各个维度的耦合而言，中国三个维度的走势相当一致，而俄罗斯的三个维度的数据则有明显的背离；四、从最终结果来看，截至2003年，中国的转轨度指数已经超过俄罗斯10个百分点，就是说在现代市场经济的制度建设方面确实已经走在前面。这不仅表明渐进的转轨方式优于激进的方式，而且表明三个维度不能各自单项独进，市场化、政府改革和国民对改革实惠的分享必须步步耦合，才能保证经济转轨既稳步又快速地前进。     

俄罗斯经济转型的重新思考

俄罗斯15年来的经济转轨历程不断引起人的思考。经历了“休克疗法”的激进改革之后,俄罗斯经济发展的出路究竟在何处。俄罗斯经济转型时之所以选择了激进的改革道路,是一系列因素的综合结果。激进式经济改革的特点和俄罗斯当时的政治经济状况是激进式改革道路选择的主要依据。     

俄罗斯经济转轨模式的思考--兼论中俄经济转轨的比较

把俄罗斯的经济转轨仅用激进转轨来概括并不能解释俄罗斯经济转轨的本质特征,因为,激进式和渐进式转轨的两分法,仅仅说明转轨的进程,并不能反映转轨的驱动机制、维度和选择机制,而这些恰恰是说明俄罗斯经济转轨的具体方面.本文认为,从驱动机制看,俄罗斯的经济转轨是一个强制性供给主导型的转轨过程;带有政治意识形态化的供给主导型转轨决定了它是一种激进的转轨方式;这种激进转轨方式又决定了新体制对旧体制的替代只能采取创设式的途径,但新体制又是激进派从西方移植到俄罗斯的.同时,本文从这几个方面对中国和俄罗斯的经济转轨进行了比较.     

俄罗斯转型中的几个问题

制度变迁带有路径依赖性质，俄罗斯体制转型经历了很长的时期，从新经济政策转向计划体制，又试图从计划体制转向市场体制，但是转型的效果都不好，苏联时期转型的最大特点是把社会主义同商品市场完全对立起来，所以改革只是对原有计划体制的修补，从戈尔巴乔夫后期开始推行激进的转轨，最终导致苏共解散和苏联解体。独立后的俄罗斯全面推行激进的“休克疗法”，但实际上只有“休克”没有“疗效”。俄罗斯转型失败的教训值得我们借鉴。     

经济国际化与苏东经济体系的瓦解

转轨初期，俄罗斯把美国的自由市场经济确立为其经济体制改革的目标模式。于是，支撑美国自由市场经济模式的新自由主义理论便自然而然地充当了俄罗斯经济转轨的指导思想。然而，在新自由主义理论(特别是现代货币主义)基础上形成的“休克疗法”改革方案并没有使俄罗斯人看到文明的现代市场经济，继盖达尔之后的几届政府都不同程度地对休克疗法进行了反思，但政府危机使经济转轨模式无法根本调整。普京上台以后，提出了自己的治国理念的“富民强国”的经济思想，并通过将市场经济、民主原则与俄罗斯现实相结合的“第三条路”来推行他的政策主张，产生了积极的效果。     

浅论普京的经济思想与经济政策

转轨初期，俄罗斯把美国的自由市场经济确立为其经济体制改革的目标模式。于是，支撑美国自由市场经济模式的新自由主义理论便自然而然地充当了俄罗斯经济转轨的指导思想。然而，在新自由主义理论(特别是现代货币主义)基础上形成的“休克疗法”改革方案并没有使俄罗斯人看到文明的现代市场经济，反倒“把国民经济搞休克了，把国家搞休克了，把人民搞休克了”。继盖达尔之后的几届政府都不同程度地对休克疗法进行了反思，但政府危机使经济转轨模式无法根本调整。普京上台以后，提出了自己的治国理念的“富民强国”的经济思想，并通过走将市场经济、民主原则与俄罗斯现实相结合的“第三条路”来推行他的政策主张。新总统的政策措施已开始发挥作用，而且产生了积极的效果。     

产权制度变迁与经济绩效——匈牙利与俄罗斯比较研究

产权制度变迁是促进经济增长还是阻碍经济增长取决于产权制度变迁的方式。而选择什么样的产权制度变迁方式又取决于是否存在制衡政府的力量及其讨价还价能力的大小。俄罗斯的产权制度变迁在“剧变”之前一直是政府主导的强制性制度变迁，不存在能够制衡政府的社会力量，也就不能突破“诺思悖论”，最终走上了激进的制度变迁道路。匈牙利的产权制度变迁在转轨之前也是政府作为单一主体推动的强制性制度变迁。但是在强制性制度变迁过程中，有一个非国有经济孕育、发展、壮大的过程。这一过程逐渐改变了政府和社会力量的对比，使匈牙利在市场化改革中走在前面，最终采取了渐进的产权制度变迁方式。不同的制度变迁方式使两国表现出迥异的经济绩效。     

对俄罗斯对外贸易发展战略的理论思考

苏联解体后,新俄罗斯的当权者为了向世人展示其与过去彻底决裂的决心和勇气,欣然接受西方顾问的建议,实施"休克疗法"改革方案,以激进的方式快速向自由市场经济转轨.作为这一改革方案的组成部分,转轨之初的盖达尔政府在对外贸易领域实施自由化战略.他们深信,建立在比较优势原理基础上的自由贸易在经济全球化的国际背景下一定会给俄罗斯带来巨大财富,并很快使俄罗斯融入以发达国家为主体的国际经济体系.然而,10年来改革的实践和绩效表明,自由贸易发展战略并不适合俄罗斯的国情.那么,仍处在转轨中的俄罗斯到底应该选择什么样的对外贸易发展战略呢?如果说有适合俄罗斯国情的发展战略可供选择的话,作出这种选择的理论依据又是什么?这正是本文试图解决的问题.     

论俄罗斯国企产权改革的必要性

在传统的计划经济下，国家所有制的实质是“政府所有制”，它在实践中演化成了官僚阶层的私有制。在经过多次博弈之后，俄罗斯选择了一条激进式的产权变革道路。尽管俄罗斯的产权变革长时间地陷入一种非效率制度均衡之中，但这并不能成为否认俄罗斯国有企业产权变革必要性的理由。     

俄罗斯不同时期的“影子经济”比较

在俄罗斯经济转轨过程中，“影子经济”对市场经济体制形成的离散作用不但被忽视了，而且有被简单地视为经济转轨结果之一的迹象。事实上，“影子经济”一直是苏联和俄罗斯（1990年代后）经济的伴生物，在不同社会经济背景下的成因、表象、运行机制、功能有着明显的不同，但也存在着一定的内在关联性。     

基于转轨视角的俄罗斯国家创新战略的演进与趋势

俄罗斯经济转轨进入深化阶段后，保持经济的持续稳定增长是解决各种社会问题的基础和前提。选择适宜的国家创新战略对经济的持续稳定增长和国家整体竞争力的提升无疑起着至关重要的作用。本文分析了对经济转轨以来俄罗斯技术创新战略演进的路径的，从经济转轨初期的“培植战略”、“引进战略”、“转让战略”到进入稳定增长阶段后的惯性发展模式、出口发展模式和投资发展模式的转变。揭示其技术创新战略演进的内在逻辑和动力，即俄罗斯创新战略的相互融合与渗透、创新战略之间的互补性与递进性、与国家整体经济发展战略的高度统一。阐述俄罗斯国家整体创新跨越战略的实施路径选择，并提出对我国有益的借鉴和启示。     

经济全球化与俄罗斯经济转轨

随着经济和科学技术的迅猛发展以及世界政治格局的变化,经济全球化的浪潮冲击着世界的每一个角落.美国作为当今经济全球化的最大受益者,它欲借经济全球化把世界各国纳入由美国主宰的全球政治经济的自由化进程,而按照美国处方实行自由化改革的俄罗斯则成为20世纪90年代以来经济全球化的最大受害者之一.当然,俄罗斯今天的衰落与其错误的经济转轨方向、激进的转轨战略和国内政治、民族问题的复杂直接相关,但在全球化趋势不断加强的今天,我们不能不考虑到俄罗斯经济转轨的国际背景.本文试图从20世纪经济全球化的发展与俄罗斯的角色、由美国主导的国际货币基金组织对俄罗斯经济转轨的影响以及俄罗斯应对经济全球化挑战的准备等三个方面出发,探讨全球化背景下的俄罗斯经济转轨.     

俄罗斯的人口问题:历史、现状与前瞻

当代俄罗斯的人口问题既有前苏联时期人口问题的历史沿袭 ,又有其剧变以后的深刻的社会经济根源 ,从而 ,既集中地反映着俄罗斯转轨过程中社会经济领域的深层次矛盾和问题 ,又制约着俄罗斯社会经济改革与发展 ,“人口危机”正在引起普京政府的高度重视 :改革、完善并落实社会保障制度 ,是解决目前俄罗斯一系列人口、社会、经济问题的当务之急 ;为扭转国家颓势 ,重振夕日雄风 ,俄罗斯亟待解决人口问题。     

俄罗斯石油天然气工业私有化评价--对俄自然垄断产业产权改革的透视

私有化是俄罗斯激进转轨的核心组成部分.石油工业的私有化是俄罗斯私有化的重要领域之一.与全俄私有化进程相比,油气工业的私有化是滞后的.俄罗斯石油工业的私有化原计划分两个阶段进行,于1995年完成.实际上,经济转轨以来俄罗斯石油天然气工业的私有化进程分为股份制改造、拍卖阶段和兼并重组阶段.本文分析了石油天然气工业的私有化的特点、成绩与主要问题及原因.作者特别指出经济转轨中能源体制改革应在政府主导下,制定一个与整个国家发展紧密相关的能源发展战略;能源工业市场化进程中,要顺应国情民意,把握好能源工业自身特点和现阶段国民经济发展态势,要因时因地制宜,制定本国的能源改革方案,逐步向前推进.     

普京改革的政治空间

从90年代初的俄罗斯激进改革直至普京执政以后逐渐形成中的稳定局面，表明一种曾经在20年代“新经济政策”时期之后以及法国大革命中出现过的激进--稳健--“政治保守”的历史逻辑，正在当代体制与社会转型的俄罗斯重演；通过对当前俄罗斯政治力量结构的分析，上述历史逻辑正在现存的俄各方的政治互动中得以实现。     

再论俄罗斯社会转轨道路

叶利钦时期俄罗斯的社会转轨是不成功的 ,其问题不在于选择了“市场和民主”的目标模式 ,而在于转轨的政策与实践背离了国情。叶利钦转轨道路的产生有其必然性 ,但是 ,历史存在所体现的必然性和合理性与历史存在的正确性是不能相互混淆的两回事。不论历史存在正确与否 ,其合理性实际指的是它合乎逻辑的性质。普京上台后否定了叶利钦的转轨道路 ,形成了与俄罗斯现阶段国情相适应的社会治理和发展模式。这种否定再次说明民族国家的生存利益高于民主制度建设的利益。文章最后对俄罗斯与原东欧国家社会转轨做了比较性思考。     

俄罗斯政治体制转轨的动因探讨

研究俄罗斯社会转型，首先必须研究俄罗斯的政治体制转轨，因为如没有俄罗斯政治体制转轨，俄罗斯的社会转型几乎是不可能的。而在俄罗斯政治体制转轨问题的研究中，转轨动因的探讨又有着特别重要的意义。笔者认为，导致俄罗斯政治体制转轨的动因有两类：一类是潜在的，一类是直接的。     

波兰“混合型”私有化与企业重建

波兰被认为是转轨国家中实行“激进式”改革的典型 ,实际上它在所有制改造方面采取了比较渐进和“混合”的途径。其主要特点有 :转轨初期私有成分的“增量改革”作用较大 ;国有企业改变经营机制与私有化并进 ;职工在私有化进程中发挥重要作用 ;注意吸引战略投资者参与私有化 ;试图使大众私有化与资本市场建设配套进行。本文对波兰通过“国家投资基金”实行大众私有化的设计 ,及其与公司治理和市场建设的配合进行了分析。最后 ,利用实证研究的资料 ,阐述私有化途径与企业重建绩效之间的关系 :在目前的条件下 ,由战略投资者 (外国和国内有经济实力的投资者 )购买原国有企业的控制股份 ,是所有私有化方式中最为有效的 ;而无偿地平均分配国有资产的私有化方式则在俄罗斯、捷克和波兰等具体情况不同的转轨国家都不利于企业效率的提高。因为私有化途径需要满足两个相互关联的条件才能使企业得到根本性重建 :迅速实行与市场经济要求相适应的公司治理 ;立即投入改造所急需的资金