期货欺诈行为及其认定

期货欺诈行为及其认定高明生期货欺诈行为，是指期货经纪公司及其从业人员在从事期货经纪业务及其相关活动中违背公开、公平、公正和诚实信用原则，故意制造虚假事实或隐瞒实情，欺骗客户，使客户产生错误认识并基于错误认识从事期货交易，从而损害客户利益，扰乱期货市场...     

论期货经纪公司欺诈行为的认定及其法律责任

期货经纪公司，又称期货佣金商，指接受客户委托，用自己的名义与期货交易所为期货交易，以收取佣金为业的公司。目前全国各类期货经纪公司已达数百家，由于国家相关的法律法规还不健全，有相当一部分公司在实际经营中存在不同程度的违法行为，其中以欺诈行为最突出。在审判实践中由于缺乏相应的法律法规依据，有的法院对期货经纪公司的欺诈行为与一般违约行为或侵权行为不加区别，让其承担相同的法律责任，甚至将期货经纪公司欺诈行为与利用期货交易为手段进行诈骗犯罪行为相混淆，抹杀了民事欺诈与刑事诈骗犯罪的界限。因而，正确认定期货…     

期货欺诈行为及法律责任

近年来,期货业在我国有了迅速发展,对社会主义市场经济的发育和完善起了积极的作用.但由于期货交易在我国属于新兴的行业,历史很短,法律法规滞后,管理经验不足,出现不少问题,其中尤以期货欺诈行为突出,引发大量期货纠纷案件.本文拟对期货欺诈行为的几个问题作些探讨.一、期货欺诈行为的主要表现期货欺诈是指行为人在期货交易、经纪代理及相关活动中,为了获取非法利益,违背公开、公平、公正和诚实信用原则.故意隐瞒实情或制造虚假事实,使客户产生错误认识.并实施一定行为的商业欺诈行为.我国现有关于期货交易的法规未对期货欺诈行为的内涵和外延作出明确界定,目前认识亦不尽一致,习惯上包括以下行为:     

期货欺诈行为及其法律责任探究

期货欺诈行为及其法律责任探究吴礼洪近年来，期货业在我国有了迅速发展，对社会主义市场经济的发育和完善起了积极的作用。但由于期货交易在我国属于新兴的行业，历史很短，法律法规滞后，管理经验不足，出现了不少问题，其中尤以期货欺诈行为突出，引发了大量期货纠纷案...     

期货欺诈行为与其他违法行为的区别

期货欺诈行为与其他违法行为的区别张临伟目前，随着市场经济的建立和发展，我国的期货交易市场得到迅速发展。由于国家有关管理制度的法律法规还不健全，加之期货交易是一种高级的市场交易方式，专业性强，操作技巧难度颇高，因而期货交易中经纪公司与客户之间的纠纷不断...     

惩治证券市场上欺诈客户行为的刑法思考

惩治证券市场上欺诈客户行为的刑法思考刘宪权时下在证券的发行和交易中，证券犯罪问题呈逐年上升趋势，其中尤以欺诈客户的犯罪行为较为突出。为此，在国务院证券管理委员会发布的《禁止证券欺诈暂行办法》中，专门作了惩治欺诈客户行为的具体规定，本文仅就欺诈客户犯罪...     

操纵期货交易价格犯罪的认定及防控对策

操纵期货交易价格犯罪行为主要表现为四种,对于私下对冲、吃点、换仓、欺诈客户行为、利用代理之机,赚取差价等违规操纵行为不能认定为本罪。操纵期货交易价格犯罪的防控对策主要为完善期货立法、建立完备的期货市场运行机制、加强对期货市场的有效监管、实现与有关金融监管部门的信息联通、设立专门机构打击、治理期货犯罪等。     

期货欺诈行为的认定与审理初探

1992年元月,深圳有色金属交易所首开期货交易业务后,目前,全国已有期货交易所40余家,各类期货经纪公司已达400多家。随着期货市场的建立和发展,期货纠纷也随之产生,且呈上升趋势。从各地涉诉的期货纠纷来看,存在许多问题,尤其是期货交易中的欺诈行为突出,亟待政策法律加以规范和调节。本文仅就期货欺诈行为的认定与审理略述管见。     

审理期货案件的几个问题(下)

本栏主持人：冰潭一是审查期货交易当事人的主体资格。期货交易的当事人主要是客户、期货经纪公司、期货事务所。它们是否是有期货交易的主体资格，关系到期货交易行为的法律效力以及责任承担问题。1．客户的资格认定。客户有公民和法人，均应具有从事期货交易的权利能力和完全民事行为能力。法人的部门或分支机构未经法人授权，不得从事期货交易。根据国家关于党政机关一律不得从事经商活动的政策规定，党政机关不得从事期货交易，期货经纪公司和交易所在职人员，有严重违法和违规进行期货交易而受到处罚未过一定期限的人员不能享有期货交…     

《民法通则》代理规定在期货代理中的适用

随着期货业的兴起,期货经纪公司的增多,期货纠纷也成为一种新型经济纠纷案件诉诸法院.据不完全统计,全国期货纠纷案件中,客户状告期货经纪公司的占期货纠纷案件的90%以上,其中由于期货代理发生纠纷的又占相当的比例.期货代理行为有别于民法理论的一般代理行为这已形成共识.期货经纪人违反法律规定或超越代理权进行期货交易造成客户的经济损失,由谁来承担经济责任?这在司法实践中也有判例,即期货经纪公司对本公司期货经纪人的过错造成客户经济损失负有完全法律责任.问题是,民法理论代理行为的规定,能否全部适用于期货代理?期货经纪公司的无权代理行为能否适用于民法代理中的追认和默认?……这在司法实践中,尚属有争议的问题.下面本人就此问题略发管见.     

期货纠纷中合同无效责任与损失赔偿责任的区别

当前，从事期货交易的经纪公司中，有相当多的经纪公司，特别是从事外汇期货业务公司，没有国家规定的经营资格，非法从事期货代理业务。因此，在纠纷发生后，多数的客户以经纪公司没有经营范围为理由，要求法院确定双方所签订的委托合同无效，并根据无效合同的处理原则，判令经纪公司返还客户已交付的全部保证金。对这一请求，法院在处理中有两种不同意见，第一种意见认为：期货经纪公司在未取得经营期贷资格的情况下，与客户签订委托合同，代理客户从事期货业务，主观上有骗取客户佣金的故意，客观上有违反国家行政管理法规的行为，应确定…     

期货透支交易的责任承担

期货透支交易的责任承担□可鸣期货透支是指客户占用经纪公司或会员公司占用期货交易所的资金进行交易的行为。透支交易纠纷在目前期货交易纠纷中占有一定比重，深入研究、公正地解决好这一类纠纷，对处理前一时期遗留下的期货交易纠纷是有积极意义的。规范的期货交易应该...     

期货交易中的欺诈行为

1.私下对冲。有些经纪公司不把客户指令下到交易所,由交易所会员执行,而是在自己的盘房内直接“对冲”,然后通知客户,指令已“缴活”成交了。这样,一方面赚取客户的佣金,一方面又可减少自己代理交易应付佣金的支出和费用。私下对冲对赌是最常见的期货欺诈手段。     

民事欺诈行为的认定和处理

一、民事欺诈行为的概念和特点欺诈是以有意使人产生错误的认识为目的的行为.那么,什么是民事欺诈行为呢?笔者认为民事欺诈行为,是指甲方当事人故意制造假象或者隐瞒事实真相,致使乙方当事人陷于错误而与之发生民事行为,以实现其从乙方攫取一定不正当利益的目的而为的民事行为.这种行为有下列特点:(一)欺诈行为须出于行为     

无效期货代理合同的确认及民事责任

无效期货代理合同的确认及民事责任周传谟，韩林成，刘培森当前期货代理合同纠纷，多以客户为原告，期货经纪公司为被告，以确认代理合同无效、返还保证金、赔偿经济损失为诉讼请求。如何依法确认上述期货代理合同的效力，界定客户、期货经纪公司应承担的民事责任，是处理...     

诉讼欺诈行为概念辨析

诉讼欺诈行为是行为人主动提起诉讼或干预诉讼蓄意破坏司法公正,扰乱司法秩序的行为。目前我国的刑事法学界对诉讼欺诈行为性质的认定存在较大争议。笔者认为,若要客观全面地分析诉讼欺诈行为的性质,首先要界定诉讼欺诈行为的概念。本文在综合分析我国理论界对诉讼欺诈行为概念的不同认识的基础上,从诉讼欺诈行为的基本构成要素出发,对诉讼欺诈行为概念作出全新的界定和认知。     

论擅自运用客户资产罪

一、擅自运用客户资产罪的概念及构成特征按照《刑法修正案(六)》第12条第一款规定,所谓擅自运用客户资产罪,是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为     

论无效合同的确认

欺诈是指一方当事人故意隐瞒真实情况或者故意告知对方虚假的情况，欺骗对方，诱使对方作出错误的意思表示而与之订立合同。因欺诈而订立的合同应当具备以下构成要件：第一，欺诈一方当事人应当具有欺诈的故意。即欺诈方明知告诉对方的情况是虚假的，或者是对真实的情况故意进行隐瞒，并且会使对方当事人陷入错误的状况。第二，存在欺诈行为。所谓欺诈行为是指欺诈方将其欺诈故意表示于外部的行为。欺诈行为可以是积极行为，也可以是消极行为。第三，受欺诈的一方订立合同是受欺诈的结果，也就是说，一方的欺诈行为使另一方因受欺诈而订立了合同。     

我国证券欺诈行为法律责任及其立法完善

我国证券欺诈行为法律责任及其立法完善●华玉刚我国证券市场虽然起步较晚，但发展迅速，到目前为止，已发展成为拥有沪深两家证交所，上千家会员，数百家上市公司，交易品种包括Ａ股、Ｂ股、基金、权证、国债现货、国债期货、国债回购、企业债券等众多类别的新兴市场。然...     

期货经纪公司与客户之间的关系及责任分析

所谓期货经纪公司,我国《期货经纪公司登记管理暂行办法》定义为依照国家法律、法规设立的接受客户委托,用自己名义进行期货买卖,以获取佣金为业的公司。客户则是指委托期货经纪公司从事期货交易的人,包括公民和法人以及其它经济组织。 近年来,随着我国期货市场的迅速发展,期货经纪公司与客户之间发生的纠纷越来越多。对于他们之间发生的纠纷该如何处理,这既是一个实践问题,又是一个理论问题。笔者试图从它们之间的关系及责任入手,从理论与实践的结合上作一简要分析,供理论研究和司法适用时参考。