论期货纠纷案件的认定及处理

<正> 一、期货交易主体资格纠纷案件的认定及处理 期货交易通常涉及三类主体,一是期货交易人,这类主体是不特定的,凡具备民事行为能力的自然人和法人均可成为期货交易人,一般没有太多的法律限期,由于这类主体自己不能直接从事期货交易必须委托他人实施交易行为,但作为投资者又须承担相应的投资风险,为此,在期货纠纷中他们往往是受害者。二是期货中间商,即通常所说的期货经纪公司,这类主体往往是期货交易的直接参考者,但由于其主体地位系中间代理,决定了其不承担期货交易风险的特点,因此是最有可能从事投机行为而给期货交易人造成损害的主体,各国期货交易法均对此     

期货纠纷中合同无效责任与损失赔偿责任的区别

当前，从事期货交易的经纪公司中，有相当多的经纪公司，特别是从事外汇期货业务公司，没有国家规定的经营资格，非法从事期货代理业务。因此，在纠纷发生后，多数的客户以经纪公司没有经营范围为理由，要求法院确定双方所签订的委托合同无效，并根据无效合同的处理原则，判令经纪公司返还客户已交付的全部保证金。对这一请求，法院在处理中有两种不同意见，第一种意见认为：期货经纪公司在未取得经营期贷资格的情况下，与客户签订委托合同，代理客户从事期货业务，主观上有骗取客户佣金的故意，客观上有违反国家行政管理法规的行为，应确定…     

期货经纪公司与客户之间的关系及责任分析

所谓期货经纪公司,我国《期货经纪公司登记管理暂行办法》定义为依照国家法律、法规设立的接受客户委托,用自己名义进行期货买卖,以获取佣金为业的公司。客户则是指委托期货经纪公司从事期货交易的人,包括公民和法人以及其它经济组织。 近年来,随着我国期货市场的迅速发展,期货经纪公司与客户之间发生的纠纷越来越多。对于他们之间发生的纠纷该如何处理,这既是一个实践问题,又是一个理论问题。笔者试图从它们之间的关系及责任入手,从理论与实践的结合上作一简要分析,供理论研究和司法适用时参考。     

期货欺诈行为及其认定

期货欺诈行为及其认定高明生期货欺诈行为，是指期货经纪公司及其从业人员在从事期货经纪业务及其相关活动中违背公开、公平、公正和诚实信用原则，故意制造虚假事实或隐瞒实情，欺骗客户，使客户产生错误认识并基于错误认识从事期货交易，从而损害客户利益，扰乱期货市场...     

外汇期货案件的律师代理

外汇期货纠纷中的当事人主要指期货经纪公司、客户、经纪人等。本文主要是就律师接受不同当事人委托，代理处理期货纠纷中应注意的问题作些论述。（一）接受客户委托的代理活动和处理方法担任客户委托代理的律师，应注意客户一般为案件的原告，但在诉讼举证中又处于相对不利地位的特点。从维护客户合法权益的角度考虑，代理律师应针对作为被告的期货经纪公司的主体资格和交易等作为突破口来开展代理活动，注意拓宽取证途径。如可通过主管登记部门、外汇部门、经纪公司的从业人员如经纪人、盘房工作人员、管理人员等进行调查取证。调查取证的…     

论期货居间人及其引发的期货交易风险

不同于单纯法律意义上居间人的概念,在实际的期货市场上期货居间人不仅居间介绍,促成期货经纪公司和期货投资者订立经纪合同,而且还从事包括投资咨询、代理交易等期货交易活动,期货居间人是推动期货市场发展的重要力量。期货居间人引发的期货交易风险包括诱骗客户进行期货交易、代替客户签订虚假期货经纪合同、夸大或虚构交易业绩诱导客户出资、全权代理客户交易而恶性炒单等情形。     

审理期货交易纠纷案件的几个问题

期货市场在我国发展很快。据对我省期货市场状况的调查，全省期货经纪公司有20多家，期货纠纷逐渐增多。今年以来成都、重庆两市法院已受理期货交易纠纷案件近20件。从原告起诉的主要理由看：一是被告不具备期货经营主体资格，没有期货经营权；二是超越经营范围，无权从事国际期货和金融期货经营；三是超越代理权限；四是经纪公司作虚假宣传，诱导下单。为了正确处理新类型案件，促进期货市场健康发展。最近我们走访了工商行政管理部门和一些期货经纪公司，到受理这类案件比较多的法院座谈、查阅案卷。现根据案件中反映的问题，结合走访了解…     

期货透支交易的责任承担

期货透支交易的责任承担□可鸣期货透支是指客户占用经纪公司或会员公司占用期货交易所的资金进行交易的行为。透支交易纠纷在目前期货交易纠纷中占有一定比重，深入研究、公正地解决好这一类纠纷，对处理前一时期遗留下的期货交易纠纷是有积极意义的。规范的期货交易应该...     

审理期货交易纠纷案件的几个法律问题探讨

期货交易作为商品经济发展到高级阶段的必然产物，其特有的套期保值、规避价格波动风险的功能，在商品交易及金融业务中发挥着重要的作用。随着我国社会主义市场经济的发展，期货交易也不可避免地步入了我国的的经济领域，并且有了一定的发展。但是，由于我国的期货市场刚刚建立，期货交易行为不够规范，期货交易立法明显滞后，加之有关监督管理机制不够健全，使得一些期货经纪公司不依法从事经营活动，致使大批亏损的客户纷纷状告期货经纪公司，要求赔偿经济损失。 在审判实践中，我们遇到了几个值得研究的法律问题，在此与大家共同探讨。 …     

亟待规范的期货诉讼

随着我国市场经济的逐步建立和完善，期货这种新的交易形式作为我国经济面向世界，同国际接轨的一个重要方面而被引进之后，发展很快。但由于它仍处于试点阶段，不可避免地存在着一些问题。－‘诉讼主体相定不当期货纠纷的当事人，不同于一般诉讼的当事人。这种不同主要表现在：通过期货交易的规范，当事人的关系放规定在特定的范围内，比一般诉讼的当事人范围小得多。主要包括：期货交易所、期货交易所的会员（在我国现阶段，一般来说，期货经纪公司是会员）、客户等。期货纠纷当事人包括自然人、企业法人或其他经济组织。这些主体在发生期…     

浅议期货交易诉讼中的事实认定和法律适用

期货交易纠纷诉讼是为解决因违反期货交易合约和交易规则所引起的期货交易纠纷而进行的诉讼。具体而言，它是指期货参与人（期货客户、期货经纪公司、期货经纪人、期货交易所）在进行期货合约买卖过程中因违反期货交易合约和期货交易规则，造成期货参与人一方财产上的损害时，受害人依法向人民法院提起索赔诉讼，人民法院依法判决损害一方承担赔偿责任的一种诉讼形式。在我国，期货交易纠纷诉讼是伴随着社会主义市场经济的发展而出现的一种专业性诉讼，从性质上讲，它属于民事诉讼，但与普通民事诉讼相比又有自身的特点，有许多问题需要我们…     

期货经纪公司对多客户使用同一代码应否承担民事责任

由于一些期货公司没有在交易所为不同的客户设不同的代码,造成了多户一码的客户在从事期货交易时,对同品种、同交割月、同数量期货合约的反向操作时被交易所认为该期货经纪公司已平仓而停止与其他会员单位的实物交割,由此造成客户的损失而发生期货纠纷.多户一码是否允许?其交易后果是什么?期货公司的赢亏和经纪公司“多户一码”有无关系?经纪公司应否承担民事责任?本刊“问题与探讨”栏目刊登的《期货经纪公司对多客户使用同一代码应否承担民事责任》一文对上述问题提出自己独到的见解.     

期货经纪公司几种违规行为法律问题探析

因期货经纪公司的违规行为而形成的期货纠纷，占当前人民法院受理的期货纠纷案件的绝大部分，由于我国目前尚无期货法，也无完整意义上的期货行政法规，因此对期货经纪公司的违规行为进行法律评价，成为期货理论研究及审判实践中亟待解决的问题。本文试图就期货纠纷案件中常见的几种违规行为，如全权委托、透支交易、私自平仓等的有关法律谈一点自己粗浅的看法，以求教于诸位同仁。一、关于全权委托的民事法律责任问题期货交易中的全权委托一般指客户给于经纪公司或经纪公司的从业人员代替其进行期货交易的模糊的、概括的委托交易授权。根据…     

论期货经纪公司欺诈行为的认定及其法律责任

期货经纪公司，又称期货佣金商，指接受客户委托，用自己的名义与期货交易所为期货交易，以收取佣金为业的公司。目前全国各类期货经纪公司已达数百家，由于国家相关的法律法规还不健全，有相当一部分公司在实际经营中存在不同程度的违法行为，其中以欺诈行为最突出。在审判实践中由于缺乏相应的法律法规依据，有的法院对期货经纪公司的欺诈行为与一般违约行为或侵权行为不加区别，让其承担相同的法律责任，甚至将期货经纪公司欺诈行为与利用期货交易为手段进行诈骗犯罪行为相混淆，抹杀了民事欺诈与刑事诈骗犯罪的界限。因而，正确认定期货…     

期货交易“误导”纠纷案件的证据认定

时下,期货经纪公司在代理客户(交易者)进行期货交易过程中,时有误导行为的发生。由于我国期货法律制度的不完善,因而期货经纪公司是否应承担民事责任成了理论界、司法界和期货交易实践部门研究、探讨的热点问题。本刊为推进期货法的理论研究,完善我国期货交易制度及期货交易立法,组织理论界、审判实践部门和交易部门的同志进行笔谈,就期货交易中的误导行为的构成,应否承担民事责任,应承担何种责任等问题,畅所欲言,以作引玉之砖。     

关于审理期货纠纷案件的思考

1990年10月以来,中国大陆继股票热浪掀起之后,又迎来一个期货的狂潮。据不完全统计,已经过各级政府批准,从事期货交易的商品交易所就达20余家,目前待开业和筹建的又有30余家,从事期货业的经纪公司300余家。 有期货市场,就有期货交易;有期货交易,就有期货纠纷:有期货纠纷,就有期货纠纷的诉讼。期货纠纷案件是一种新类型的经济纠纷案件,它类     

期货纠纷案件中若干民事责任承担初探

我国自期货市场开办以来，期货业已形成一定的规模，期货市场的规避风险、价格发现功能在社会主义市场经济运行中日益显现出来。但我国期货市场仍处于探索、发展、完善阶段，立法滞后，近几年来，期货市场违规开办、经纪公司交易资格欠缺、期货交易行为不规范问题相当突出，客户和经纪公司围绕民事责任承担的纠纷日益增多。1995年《最高人民法院关于审理期货案件座谈会纪要》（以下简称《座谈会纪要》）作为第一个审理期货案件的专门性法律文件，对人民法院审理期货案件具有重要的指导作用，由于期货交易和现货交易有很大区别，《座谈会纪要…     

期货透支交易的性质及过错责任的承担

期货市场,通常实行代理制。客户一般须通过期货经纪公司(交易所会员)进行期货交易,并按规定向所委托的期货经纪公司交纳初始保证金。按照国际惯例,客户在交纳一定数量的保证金后,即可在超出保证金总额的一定幅度内     

期货欺诈行为的认定与审理

期货欺诈行为的认定与审理韩凌一何谓期货欺诈行为？笔者认为，期货欺诈行为，是指行为人（主要是期货交易所、经纪公司、经纪人）在期货交易、经纪代理及其相关活动中欺诈客户、扭曲期货市场功能，损害客户利益的商业欺诈行为。笔者从海口、深圳、广州、武汉等地法院所受...     

期货经纪公司“误导”行为认定的法律适用

一、期货经纪公司误导行为的含义及其表现 期货经纪公司的误导行为,是指期货经纪公司违反作为交易代理机构的主要规则——信息报告制度的行为。期货经纪公司误导行为的概念可以界定为:期货经纪公司就期货市场交易,无合理之基础,向期货交易人或不特定多数人推荐特定种类之期货交易,或提供