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1924年3月21日,美国成立了第一只开放式基金——“马萨诸塞投资信托基金”,当时规模只有5万美元。之后美国政府为了保护投资者利益,颁布了多部法律对基金业进行监管,从此美国基金业进入一个较快的发展期,基金类型开始由封闭式向开放式转变,开放式基金逐渐成为美国基金的主流品种。1940年美国开放式基金资产仅为44.7亿美元,封闭式基金资产为61.3亿美元。 相似文献
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论国际金融危机下私募基金的监管 总被引:3,自引:0,他引:3
私募基金已成为我国证券市场一个重要的资金来源.但是.由于我国目前还没有相应的立法对其加以规范、对其法律地位进行明确的界定,使其仍然处于地下状态。在严峻的国际金融危机形势下,为了防范有关金融风险.我国必须正视私募基金的发展问题,确立明确的法律框架对其实施有效监管,否则。其将成为金融市场的一个巨大隐患。我们应当从我国私募基金发展现状出发,借鉴国外私募基金监管的先进立法经验,完善我国的私募基金监管立法.为保障私募基金规范运行提供充分的法律依据。 相似文献
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随着我国经济的日益发展。公募证券投资基金正广泛吸引着社会公众的投资热情,而相对于公募基金的私募基金也开始大量出现并迅猛发展。但由于私募基金相关法律制度的缺位.导致其一直游荡在法律边缘的灰色地带,由此而引发的许多问题和争议无法解决。我国应尽快建立一套行之有效的私募基金法律制度.以弥补法律规定之不足, 相似文献
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证券投资基金管理人与基金管理公司的法律辨析与现行立法检讨 总被引:1,自引:0,他引:1
奚庆 《南京大学法律评论》2010,(1):145-155
证券投资基金管理人在基金法律关系中具有核心地位与绝对权利,是基金法制的中心与重点。依法成立的基金管理公司是基金管理人的法定形式;但是,基金管理公司须通过核准方可担任基金管理人且基金业务并非基金管理公司的唯一业务,两者不能简单等同。因此,在对基金管理公司进行法律规制与研究时,应充分考虑其所参加的各类法律关系的特征与需求。但现行基金管理公司的立法与研究并未区分上述两者之间的差异,而将基金管理公司等同于基金管理人加以规范,存在严重的局限性并导致一定程度的不公平,应当予以准确定位与有效调整。 相似文献
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“你们专程上门为我在病床前办理公证.真是太感谢你们了。”近日.家住四川省西充县晋城镇建设路96号的乔某某在病床上紧紧握住西充县公证处公证员的手.十分感激地说。乔某某曾于2007年在广东省建设银行中山市三乡镇分理处办理了基金业务.2011年乔某某被查出患有癌症.随即进行治疗.由于花费较大.家里债台高筑.唯有赎回银行基金.用于挽救生命。 相似文献
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开放式基金及其相关法律问题研究 总被引:1,自引:0,他引:1
开放式基金与封闭式基金相比,有着鲜明的特点与优势。但目前对开放式基金的法律规范尚比较原则,适用上也缺乏灵活性。本文从《证券投资基金管理暂行办法》和《开放式证券投资基金试行办法》两部规范入手,就开放式基金涉及的相关法律问题进行了探讨。 相似文献
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通过对政府性基金和信托基金两种模式之法律属性的讨论,并与油污基金制度中摊款人、基金管理人和受害人之间的法律关系加以印证,认为信托基金模式更符合油污基金制度的要求。依据信托基金模式,对《船舶油污损害赔偿基金征收和使用管理办法》(第三次征求意见稿)中的部分规定提出建议。 相似文献
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截止2008年底,我国开放式基金账户总数为1.68亿户,估计约有四分之一的城镇居民家庭参与了基金投资。对投资基金的关注已然成为与人们日常生活息息相关的一件大事。目前,基金总规模已占到沪深两市流通总市值的三分之一左右,当之无愧地成为证券市场的主力。然而,基金业发展过程中也暴露出很多问题,如折损基金业公信力的老鼠仓问题、基金信息披露问题、基金监管短板问题,等等。所有这些都凸显出我国有关基金管理的立法的缺失和滞后,以及现行《证券投资基金法》的不适应。本期策划以修法为命题,对修法或制定统一的投资基金法进行呼吁。其中,不乏对我国目前基金管理制度问题的触及和分析,更结合国内外立法经验提出了相关修法建议。 相似文献
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基金份额持有人利益优先原则是我国证券投资基金管理人公司治理的法定原则。基金法律关系的本质决定了基金份额持有人利益应当优先于基金管理人及其股东、员工的利益。其是特定基金法律关系中基金份额持有人整体利益的相应优先,但并不适用于同一基金管理人同时受托管理的多个基金的持有人之间。并且,基金份额持有人利益优先原则一般来说可以扩张适用于基金管理公司,适用于基金管理公司参与的其他法律关系中的相对人。然而,如相对人的利益涉及社会公益时则持有人利益并不当然优先;而其利益的优先也不构成对其他相对人债权的根本否定。 相似文献
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近年来,我国证券投资基金迅速发展的同时,也存在着诸多基金管理人的违规操作行为.证券投资基金治理结构中基金托管人负有保管基金资产并对基金管理人的投资运作行为进行监督的义务,由于基金托管人的地位不独立、责任承担不明确导致其监督义务在实践中并未完全得到履行.因此,完善我国基金托管人对基金管理人的监督机制,将有利于减少基金管理人的违法违规行为,强化对基金持有人合法利益的保护. 相似文献
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作为中国首家开放式基金.在不承诺只赚不赔的游戏规则之下,华安创新开放式基金如何应对潜在的巨大赎回压力呢?受华安基金管理公司总经理韩方河先生的委托,华安公司总经理助理王国卫在接受本刊记者的独家专访时表示,华安公司将不让垂青它的投资者失望。 相似文献
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私募基金是市场发展到一定时期的必然产物,私募股权投资者的目的是为了获取高额收益,而退出渠道是否畅通是关系到私募股权基金投资产业是否成功的重要问题,但我国私募股权基金退出机制目前还存在许多问题。本论文选择私募股权基金的IPO退出方式为主要内容,从私募股权基金及其退出机制的概念等基本理论研究入手,在分析私募股权基金的IPO退出的存在的问题的基础上,提出完善我国私募股权基金IPO退出机制的建议。 相似文献
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货币市场基金法律问题研究 总被引:4,自引:0,他引:4
目前我国尚不存在货币市场基金 ,但是未来出现货币市场基金是必然的 ,对未来出现的货币市场基金前瞻性的法律问题进行探讨 ,以期未来的货币市场基金健康发展 相似文献
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私募基金监管立法:美国的经验和启示 总被引:1,自引:0,他引:1
美国金融监管改革法案,号称自"大萧条"以来改革力度最大、影响最深远的金融监管改革议案。法案对包括私募基金监管在内的七个主要方面推进金融改革。本文分析了该法案对私募基金行业监管的主要规则,结合我国私募基金监管的立法现状,给出了完善我国有关私募基金法律制度的若干建议。 相似文献
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本文拟通过对基金合同性质的分析和对《证券投资基金法》、《合同法》、《仲裁法》相关条款的解读,得出基金合同中仲裁条款应对基金份额持有人具有法律约束力的结论。 相似文献