期货业从业人员资格管理办法

第一章 总则 第一条 为加强对期货业从业人员资格的管理,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。 第二条 中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理,适用本办法。从事期货业务的机构聘用期货业从业人     

“反洗钱”箭在弦上

正当全国人大常委会对《反洗钱法(草案)》进行二次审议之际,央行向社会发布了《中国反洗钱报告2005》;在这份报告中,央行透露了有关《银行业金融机构反洗钱规定》、《证券、期货业金融机构反洗钱规定》、《保险业金融机构反洗钱规定》三部反洗钱部门新规的最新动态,“预计将于2006年下半年颁布实     

期货业从业人员资格管理办法

第一章 总则 第一条 为加强对期货业从业人员资格的管理,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。 第二条 中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理,适用本办法。 从事期货业务的机构聘用期货业从业人员的,应当遵守本办法。 第三条 本办法所称从事期货业务的机构包括: (一)期货交易所;     

最高人民法院召开审理期货纠纷司法解释研讨会

2004年7月8-9日,为总结最高人民法院于2003年6月18日发布(2003年7月1日正式 实施)的《关于审理期货纠纷案件若干问题 的规定》(以下简称期货司法解释)颁行一年以来的施行情况,研究近年来的期货法律知识,由最高人民法院、中国证监会主办的期 货司法解释实施一周年暨期货法律研讨会在 辽宁省大连市召开。最高人民法院、各地高 院以及部分中院的领导、法官,中国证监 会、中国期货业协会的部分领导及全国各地     

期货市场法律规制的创新与渐进

我国期货市场发展历程中的萧条和繁荣都归因于期货业今昔具体法制环境的不同。要使期货市场保持稳健的可持续发展并能够跟上和配合整体经济发展的需要 ,我国期货法律规制体系必须走一条渐进式的法律规制创新之路。     

浅议我国期货犯罪的立法完善

在九七年三月十四日通过的修订后的《中华人民共和国刑法》中，虽然对证券犯罪、金融犯罪、计算机犯罪等新型犯罪做了规定和修改，但可以看到，新刑法并未对期货犯罪作出专门的规定，这其中的原因是多方面的，我国的期货市场并不发达，许多行为介乎违规和犯罪之间，依法管理的经验尚不成熟，依刑罚制裁的尺度难以清楚地把握。但期货犯罪的刑事立法是势在必行的。一、期货犯罪的概念期货犯罪措期货经营机构、期货管理机构以及其他组织、期货业从业管理人员以及其他人员，违反期货法律法规，故意非法从事期货的交易、管理或其他相关活动，严重…     

我国公司法的重大遗漏--股东表决权的行使兼论代理权招揽

《公司法》是调整市场主体的一项重要法律,但我国《公司法》却对很多具体问题未做规定,股东表决权的行使就是其中之一。《公司法》没有规定出席股东大会的法定人数、没有规定持反对意见的股东应如何对待、没有规定表决权行使的限制,也没有规定代理行使表决权的条件、程序,更没有规定代理权的招揽问题。《公司法》的这些“没有规定”,不能不说是我国《公司法》的重大遗漏。     

《民法通则》代理规定在期货代理中的适用

随着期货业的兴起,期货经纪公司的增多,期货纠纷也成为一种新型经济纠纷案件诉诸法院.据不完全统计,全国期货纠纷案件中,客户状告期货经纪公司的占期货纠纷案件的90%以上,其中由于期货代理发生纠纷的又占相当的比例.期货代理行为有别于民法理论的一般代理行为这已形成共识.期货经纪人违反法律规定或超越代理权进行期货交易造成客户的经济损失,由谁来承担经济责任?这在司法实践中也有判例,即期货经纪公司对本公司期货经纪人的过错造成客户经济损失负有完全法律责任.问题是,民法理论代理行为的规定,能否全部适用于期货代理?期货经纪公司的无权代理行为能否适用于民法代理中的追认和默认?……这在司法实践中,尚属有争议的问题.下面本人就此问题略发管见.     

期货犯罪立法若干问题探讨

随着我国期货业的发展,期货市场中的违法犯罪活动应运而生,应加快期货犯罪立法。本文对美、日、英、新加坡、台湾等国家或地区的期货犯罪立法进行了介绍与比较,分析了期货犯罪的构成要件。作者认为有必要在我国刑事立法中增设以下几种期货犯罪:(1)私下对冲罪;(2)内幕交易罪;(3)误导交易罪;(4)挪用保证金罪;(5)欺诈客户罪;(6)操纵期市罪。在立法模式上,作者认为,在期货法出台前,可采取单行刑法方式,由全国人大常委会颁布关于惩治期货犯罪的若干规定,制定期货法时,则应采取附属刑法的方式,由期货法具体规定各种期货犯罪及其处罚;对期货犯罪的刑罚,应以财产刑为主,监禁刑为辅。     

我国股指期货监管制度探析

股指期货因其自身所具有的风险高传导性、杠杆性操作、信息不对称等特点而需要完善的监管机制。本文在比较海外主要监管模式的基础上指出我国现行期货业监管协会阙如的情况下自律组织作用有待加强。     

期货犯罪立法探索

期货市场自９０年代始，遍及神州大地。它的确立，旨在促进我国经济的发展。但是，由于期货交易立法的滞后，管理的疏漏，刑法规定的空白，导致期货领域的违法犯罪愈演愈烈，期货犯罪已成为处于试点阶段的我国期货业乃至整个经济体制改革的一大障碍，也给刑事立法提出了一个严峻的课题——期货犯罪立法，势在必行。　　一、期货犯罪立法的必要性和可行性首先，期货市场的重要性决定了期货犯罪立法的必要性。期货市场的重要功能在于生产经营者提供一个回避风险的手段和形成真实的公正的价格。为了有效地发挥期货市场的正常功能，需要借助一套…     

政策法规

首部《企业内部控制基本规范》将实施财政部、证监会、审计署、银监会、保监会6月28日联合发布了我国第一部《企业内部控制基本规范》,根据这一规范,上市公司应当对本公司内部控制的有效性进行自我评价,披露年度自我评价报告,并可聘请具有证券、期货业     

确立我国证人免证权制度的法理透视与思考

我国刑事诉讼法目前既没有规定证人免证权,也没有规定证人免证权的例外,因此在司法实践中,证人拒绝作证的现象也时有发生。针对这种情况,本文认为,立法既要规定证人免证权的情况,也应规定证人免证权的例外。     

医疗侵权举证制度缺陷分析

20 0 2年 4月 1日实施的《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》(以下简称《规定》)规定了医疗侵权诉讼的举证制度 :因医疗行为引起的侵权诉讼 ,由医疗机构就医疗行为与损害结果之间不存在因果关系及不存在医疗过错承担举证责任。其实质就是推定存在医疗过错 ,推定存在因果关系 ,从而要求医疗机构承担双重举证责任。根据《民法通则》的规定 ,侵权行为适用过错责任原则 ,没有过错 ,法律规定应当承担民事责任的 ,才承担民事责任。法律没有规定医疗侵权适用无过错责任 ,就应当适用过错责任。在过错责任原则下 ,没有过错的或者没有因果关系…     

推论确权诉讼的八大谬误（下）

三、立法上的谬误二：确权诉讼允许调解。 确权诉讼是否允许调解？在海诉法中没有明确规定，而海诉法司法解释第九十七条规定：“在中华人民共和国领域内进行海事诉讼，适用海事诉讼特别程序法的规定。海事诉讼特别程序法没有规定的，适用民事诉讼法的有关规定。”由于海诉法没有规定是否允许调解，民诉法却明确规定允许调解，那么适用民诉法的规定海事诉讼当然允许调解。     

罪刑法定主义比较研究

<正> 一、罪刑法定主义的意义 所谓罪刑法定主义,是指什么行为是犯罪和对这种行为处以何种刑罚,必须预先由法律明文加以规定的原则。对这一原则的表述,外国学者也不尽相同。日本学者金泽文雄说:“所谓罪刑法定主义是没有以成文的法律预告在犯罪之前的规定,就没有犯罪也没有刑罚的原则”。中山研一教授说:“所谓罪刑法定主义是为了处罚某种行为,在该行为实行以前,用法律将它规定为犯罪并且应当科处的刑罚的种类与程度也必须用法律加以规定的原则。”根据上述定义,罪刑法定主义具有如下特点:1.犯罪与刑罚必须由成文的法律加以规定;2.必须在犯罪以前预先加以规定;3.没有法律规定就没有犯罪;4.没有法律规定也没有刑罚,即不论对社会有多大危险的行为,如果法律没有预先将它作为犯罪规定时,不得处以刑罚;即使根据法律作为犯罪处罚时,也不得用法律预先规定的刑罚以外的刑罚处罚。     

期货欺诈行为及其法律责任探究

期货欺诈行为及其法律责任探究吴礼洪近年来，期货业在我国有了迅速发展，对社会主义市场经济的发育和完善起了积极的作用。但由于期货交易在我国属于新兴的行业，历史很短，法律法规滞后，管理经验不足，出现了不少问题，其中尤以期货欺诈行为突出，引发了大量期货纠纷案...     

境外期货经纪合同的法律适用问题

境外期货经纪合同的法律适用问题吴建斌（南京大学国际商学院副教授）近两年来，期货业在我国迅猛发展。全国成立各种类型的期货交易所数十家，期货经纪公司数百家，还有一批交易所和经纪公司正待开张，＂期货热＂大有超过＂股票热＂、＂房地产热＂之势。期货热对于推动我...     

论我国票据法中的利益偿还请求权

传统票据法理论中的利益偿还请求权 ,是票据法为了衡平票据当事人的利益而特别规定的 ,对特定的持票人进行救济的一种制度。学界认为我国《票据法》第 1 8条是对利益偿还请求权的规定 ,但缺乏充足的理由。笔者认为 ,我国《票据法》并没有规定也没有必要规定利益偿还请求权制度。     

立法

一批法规及规范性文件12月1日起实施旨在加强保护我国气象设施、气象探测环境的《气象设施和气象探测环境保护条例》,为推动中央金融企业廉洁从业而颁布的《中央金融企业负责人职务消费管理暂行办法》,为适应期货业进一步创新、发展需要而修改的《期货交易管理条例》,自12月1日起施行。