孙子军事思想与监管安全控制(下)

监狱要提高监管安全控制效能,可借鉴孙子兵法"力与谋、知与行、常与变、静与动"对立统一的军事哲学思想,努力谋求与践行"强制控制与权变控制、信息控制与行动控制、程序控制与随机控制、静态控制与动态控制"相统一的监管安全策略。     

监管安全事故致因理论的构建

借鉴安全生产领域的事故致因理论,结合监狱安全管理和监管安全事故的特点,以阻断狱内犯罪条件为视角,构建监管安全事故"四因素致因理论"——失去控制的时间空间、工具、信息和管理缺陷。据此,以控制指向与途径为依据,监管安全事故防范有"五种控制方法":组织控制、物理控制、信息控制、心理控制和事态控制。     

食品安全问题的原因分析及对策

近些年来,食品安全问题层出不穷,问题主要是食品生产源头存在隐患、加工环节出了漏洞、流通环节的安全控制薄弱。究其原因,在于食品安全监管体制调整尚未完全到位,环节监管职责不明;监管法规和标准不健全;对违法行为监管执行、打击不力;食品生产经营商缺乏社会责任和消费者自我保护意识薄弱等方面。为保障食品安全,应理顺监管体制,明确各环节监管职责;完善食品安全法律体系;强化食品安全监管,加大惩处力度;加强社会监督和增强消费者自我保护意识。     

我国公用事业政府监管的文献述评

我国公用事业政府监管的研究总体上可分为两大领域:一是公用事业政府监管的基本理论;二是我国公用事业政府监管的实践研究。其中,公用事业政府监管的基本理论包括公用事业监管的内涵及其原因探究;公用事业政府监管的实践研究则包括"我国相关实践的系统总结与审视"、"国外相关实践经验的介绍与总结"、"构建科学高效的公用事业监管体系"三大部分。     

电算化会计内部控制存在的问题及对策

企业实现会计电算化后应重视建立和完善与电算化会计信息系统相适应的内部控制。完善我国电算化会计信息系统内部控制的相关措施应包括 :提高会计电算化人员素质 ,加强会计软件安全控制管理 ,完善电算化会计基础管理工作 ,加强内部审计监督     

论民间借贷“规范化”的法律控制——以民间借贷的隐蔽性为视角

实现民间借贷规范化法律控制的难点在于解决民间借贷的"隐蔽性难题"。从民间借贷的隐蔽性入手,剖析民间借贷隐蔽性的表征、致因以及风险性,有助于消除理论与实践上对民间借贷的不当偏见,对把民间借贷从"灰色泥沼"中拉出,实现民间借贷的公开化、透明化,形成规范化的民间借贷法律监管、控制体系意义重大,亦是实现我国金融行业健康发展的基本保证。     

中国数字化监管的实践过程与内生机制——以上海市L区市场监管案例为例

数字化监管是线上智慧监管与线下实体监管高度融合一体化发展的监管现代化模式。中国数字化监管兴起于大数据、云计算、人工智能等新一代信息技术应用成熟且政府信息化与社会信息化深度融合时期,但仍处于起步阶段,"互联网+监管"是数字化监管的重要形态。以市场监管综合执法体制改革背景下上海市L区市场监管部门数字化监管改革为例开展案例研究,提炼中国基层数字化监管"1-3-3"发生机制。结果表明,高层推动、动态策略平衡与效能提升的可见性是持续驱动基层数字化监管改革的核心要素。基层数字化监管是一个反复博弈不断调整的过程,合作治理的广度与深度决定于其对监管效能的实际贡献,技术迭代更新只能发挥"锦上添花"的作用。     

我国食品安全犯罪监管体制研究

我国目前实行的是"以分段监管为主,以品种监管为辅"的多头监管体制。这种看似"分工明确,环环相扣"的监管模式,由于职权配置不合理、监管主体职责不清等原因,实践中导致职权交叉重复和出现大量的监管真空。这种监管体制已成为食品安全犯罪事件频发的元凶。如果强行将之前形成的多部门监管体制全部推倒重建为单一部门监管体制,可以避免分段监管的诸多弊端,但势必涉及政府有关部门利益的冲突和食品安全法律体系的重构,改革将面临重重阻力并因此付出巨大成本。因此,与我国当前的行政体制以及市场发育状况相适应,减少现有监管部门,建立以"两部门监管为主,其他部门监管为辅,并以刚性协调部门相配合"的监管模式,是目前最理想的选择,应作为监管体制改革与创新的方向。     

“食品监管渎职罪”若干构成要件的理解与适用

"国家机关对食品安全的正常监管活动"应当作为"食品监管渎职罪"的客体内容,而"公民的健康权利和生命安全"与"国家食品安全的监管制度"则不宜作为"食品监管渎职罪"的客体内容。"食品监管渎职罪"的客观方面包括"滥用职权"、"玩忽职守"、"导致发生重大食品安全事故"、"造成其他严重后果"等几个要素。要彻底搞清"食品安全监督管理职责"的内容,至少应当明确有哪些"食品安全监督管理"部门、有哪些"食品安全监督管理"法律、法规,以及有哪些具体的"食品安全监督管理职责"等几个问题。从两高司法解释的"食品监管渎职罪"名称来观察,其罪过形式应确定为"过失",具体包括疏忽大意的过失犯罪与过于自信的过失犯罪两种,它属于"监督过失"范畴。     

食品安全监管的“碎片化”及其防治策略——基于整体性治理视角

食品安全问题具有复杂性、多变性和非结构性等特质,因此,食品安全监管必须强调统一性、协调性与整体性。尽管近年来我国食品安全监管体制处于不断变革调整中,监管法律体系已基本形成,在一定程度上提高了食品安全监管的效率和质量,但在实践中仍面临"碎片化"样态,成为近年来食品安全问题频发的渊薮。这种现实样态,表现为责任理念的碎片化、资源配置的碎片化、监管主体的碎片化、体制改革的碎片化等。从这种样态形成的内在机理看,合作精神的缺失、监管路径依赖、软预算约束,以及官僚体制的封闭性等因素,导致了食品安全监管碎片化的再生产。防治食品安全监管的碎片化,需要引入整体性治理的基本思路与理论框架,从推进责任理念的修正与培育、监管主体的调适与整合、监管机制的再造与运用、治理结构的优化与重塑等方面下功夫,以落实食品安全的善治目标与"健康中国战略"的政治图景。     

法律经济学视角下我国食品安全监管合作困境浅析——基于《食品安全法》修订草案下的新统合监管模式

鉴于近年来食品安全事件频发,2013年初,我国一改原多部门分环节监管模式,实行以食品药品监督管理总局为主导的全新统合协调式食品监管,并着手修订现行《食品安全法》,以进一步调整监管主体与产销主体和消费主体的权利(力)义务关系,促进监管合作。基于法律经济学理论可以发现,虽然相关立法修订在不少方面有利于三方主体合作的改进,但鉴于三方主体各自"失措"、"失信"与"失察"的制约,食品监管仍可能陷入潜在的合作困境。为此,有必要以强化消费主体共治角色、转移产销主体监管重心以及促进监管主体良性竞争为切入点,进一步检讨监管模式构建上的相关问题,从而贯彻食品安全监管"社会共治"的原则。     

“双峰监管”模式的发展及对中国的启示

改革和完善适应现代金融市场发展的金融监管框架是"十三五"发展规划中提出的重要内容。发轫于20世纪90年代的"双峰监管"模式提出行为监管与审慎监管同等重要,两者应分别由独立的监管机构承担,即形成监管体制上的"双峰"。这种监管模式在本轮危机中发挥了重要作用,引起了各国的关注。我国当前金融监管体系存在诸多不足,"双峰监管"模式的理论与实践及其核心理念内含丰富,我国应在金融监管方面应借鉴吸收,不断完善体制机制。     

民间融资中检察权微观运行机制研究

如何恰当配置检察权,合理确定各主体在民间融资监管活动中的地位和作用,建立符合检察权运行规律和现实条件的监管模式,是我国民间融资监管改革与发展的现实任务。民间融资监管缺位、检察惩处不理想的现实境况,影响和制约着民间融资的有序发展。对此,应考虑在双重监管模式中着眼于以下制度设计:确立能动重构多元评价体系、上提非法集资办案权限的办案模式;坚持亮出严惩监管反贪反渎案件"利剑"及民行"软剑"之精神;着重于耦合外部监管力量完善民间融资监管框架,推动民间融资的良性发展。     

互联网资产管理的法律监管模式研究

互联网资产管理暴露出的内部和外部风险亟需适当性法律监管予以抑制,但传统金融分业监管模式易导致监管真空和监管套利现象发生而疲于应对互联网下资管混业趋势。"穿透式"监管模式秉承功能监管、行为监管理念迎合互联网资管特征,成为规避监管漏洞、维护投资权益、促进行业创新的一剂良药。分业模式遗患及配套制度缺失令"穿透式"监管模式施行仍存在阻碍,可以考虑从完善资管立法、统一信托关系、统筹监管机构、明确监管标准、搭建信息平台等层面进行制度改良推动"穿透式"监管落实。     

美国可交易的排污许可制度 --兼论在我国建立该制度面临的几个问题

"可交易的排污许可"制度是美国首创的、将环境资源转换为商品并纳入到市场机制的一项环境监管制度.较之传统的"命令-控制"环境监管制度,它以"成本效益好、灵活性强"等优点受到了美国政策制定者及学者们的青睐,并在实践中获得极大的成功.我国环境污染形势的严峻使以法律规制该制度变得极为迫切,而大量"排污权交易"实践的开展及我国经济和科学技术的发展,又为该制度法律化创造了良好的环境.但是,"可交易的排污许可"制度将来在我国的实施也会面临着新的问题,特别是该制度与市场的结合、初始权分配等.     

监管预算的前景与挑战

政府监管成本的绝大部分被排除在政府预算之外,这是当前预算理论与实践的重大缺陷。在分析监管成本的内含以及监管预算逻辑的基础上,探讨监管预算潜在的积极作用,包括提高政府的可见性、控制政府规模与成本、以及促进监管资源的有效配置,以及迫使监管者为监管权而竞争。与此同时,讨论监管预算在建立前后面临的实际问题和挑战,包括如何界定和测量成本,要不要计算监管收益,如何确保执行等,并分析监管预算的可行性。     

内生型监管:地方政府社会组织管理创新——以东莞异地商会成立务工人员服务组织为例

本文基于理论分析和经验研究,以东莞率先在异地商会内部创建务工人员服务组织为例,提出了"内生型监管",从监管能力、监管手段和监管内容对"内生型监管"进行了解析。"内生型监管"是一种新的政府对社会组织监管的"理想类型"。     

用“智慧之眼”看监管安全漏洞——监狱监管安全漏洞的学理分析

监管安全漏洞,是一个形态异变的"精灵",存在于监管安全工作之中,随时随地而变化,既具有一眼可见的固然性,也具有稍纵即逝的多变性和动态性,更具有与监管安全相伴相随的长期性和与监管安全不断地相博弈相较量的复杂性。认真细致地查找漏洞,各司其职地堵塞漏洞,举一反三地反思漏洞,是监管安全的重要工作。查找漏洞,我们不仅要仰望星空、着眼未来,更要脚踏实地、立足于当下,以取得监狱监管安全工作的"新常态"。     

基于MPTI的公安监管羁押风险评估研究

羁押风险评估是近年来十分热门的监管工作研究项目之一,各级监管场所也逐渐意识到风险评估在实际工作应用中的重要性。为有效地帮助民警运用更科学的方式掌握被监管人员的各种心理状态,确保监所安全防范做到预警在先,上海公安高等专科学校监管教研室会同监管总队、静安分局等单位以MBTI心理测试手段的应用为途径,深入开展"公安监管羁押风险评估"研究,并对"监管羁押风险评估"的实务操作与训练提供相关完善建议。     

政府监管还是企业自治——财政经营性补贴方式改革的冲突与治理

财政经营性补贴方式改革是进行特定产业扶持和经济调节的创新举措,但关系到改革成败一个焦点问题即以政府监管还是企业自治为导向的冲突。本文基于中国南方某省2015—2016年实施的200个财政补贴项目,采用回归分析等方法的实证检验表明:政府监管强度对财政投资乘数、补贴资金使用绩效和企业经营业绩均产生显著负面影响。究其原因,政府监管导向要求在投入环节进行严格的项目遴选,在实施环节强化财务控制与业务监督,在目标环节确保财政资金安全及优先偿付。这与企业经营、投资决策的风险性和时效性截然相悖,是造成改革"遇冷"和"遇阻"的关键。为推进该项改革与提升补贴绩效,最重要的是明确资金管理导向,包括界定其法律属性,厘清政府和企业的责任边界,特别是给予企业更多资金支配的自主权。