公共管理与政策研究中的实地实验:因果推断与影响评估的视角

实验方法作为统计学因果推断的重要方法,在公共管理与公共政策研究中得到了越来越多的应用。实地实验作为实验方法的新发展,相比传统的实验室实验和调查实验具有更高的外在效度和现实应用价值,被广泛用于变量之间的因果推断及政策与项目的影响评估中。论文在解释实验方法的统计学因果推断基础、并比较各类实验优劣势之后,举例分析了实地实验的基本原理、程序和可能出现的各种现实问题,并以公共政策影响评估为切入点讨论了中国公共管理与政策研究中使用实地实验方法面临的挑战与机遇。     

政策试点的特征:基于《人民日报》1992—2003年试点报道的研究

政策试点是具有中国特色的政策创新模式。由于相关数据的缺乏和研究方法的局限,现有文献中较少关于政策试点的全景式的研究。论文搜集了1992—2003年间《人民日报》所有关于地方政府"试点"的报道进行编码,分析试点的政策领域、发起方、实施方以及随时间变化的规律。研究发现,中国的政策试点明显受到自上而下的政治权威的影响:中央的政策偏好对于政策试点的方向影响较大;上级政府更有可能成为政策试点的发起者且能够在特定的政策领域推行政策试点。     

中国式国家治理法治评估标准及其实施机制

中国式国家治理以完善治理体系、提升治理能力为治理策略,逐渐形成“党的领导-政府治理-市场参与-社会治理”的格局。中国国家治理评估的探索历经多个阶段且有效促进了国家治理进程,但其既有阐释混淆了价值标准与评估标准之间的关系、缺乏对国家治理量化评价的有效操作与可测度性、难以揭示中国共产党领导的中国式法治现代化以及中国式国家治理的中国特色,这主要肇源于西方法治中心论的扩张与影响、复杂国情带来的评估实践难度以及评估目标考评导向色彩浓重。中国式国家治理法治评估标准溯源于中国式国家治理内涵与目标,具有深刻的法理基础。主体体系与制度建设、治理过程与治理成效分别构成治理体系和治理能力双重维度下评估标准的重要内容。党内治理、政府治理、市场参与、社会治理是中国式国家治理法治评估标准应用的重要领域。以法治评估标准检验中国式国家治理,需构建以第三方为评估主体、以定量与定性相结合的评估方法以及以评估结果应用为核心的中国式国家治理法治评估标准实施机制。     

基于结果链的影响评估及其实验方法

在结果链中,影响评估重点关注干预与净影响的关系,目的是将净影响从总影响中分离,并证明干预与净效果之间存在因果关系。公共管理领域的影响评估几乎涉及了公共管理研究的所有议题。从方法论的角度来看,将这些议题的事前、事后影响评估建立在实验方法的基础上,才可能真正推进影响评估的进一步发展。论文以唐纳德·坎贝尔与朱利安·斯坦利的著作《实验与准实验研究》为框架,阐明公共管理影响评估的实验方法体系,并结合相关领域的成果分析了实验方法在公共管理事前和干预后影响评估中的运用。     

中国公平竞争审查制度的理论梳理、制度基础与机制完善

竞争法律(反垄断法)的执行一直被视为推动和实现竞争政策的核心途径,但竞争执法对象是市场主体,因此难以应对法律或公共政策本身即包含了不符合竞争政策的情形.公平竞争审查制度是政府有意识地对公权力干预市场的能力采取的内部控制机制,它在众多公共政策目标中优先保护市场竞争,基本的方法是政策目标之间的价值对比分析,审查的主体一般独立于法律和公共政策起草部门.这项制度作为竞争政策实践的新发展,已为竞争政策理论接受和深化.国务院《关于在市场体系建设中建立公平竞争审查制度的意见》的发布意味着中国公平竞争审查制度正式开启.环顾先行国家经验,未来这一制度的完善应当重视从理论上对这项制度的发展脉络梳理清晰,并尽可能从本国法律层面为公平竞争审查制度寻找对接的依据,以及在比较的基础上不断优化具体工作机制.     

面向发展的公共财政管理——评The International Handbook of Public Financial Management

<正>Allen,R.,Hemming,R.Potter,B.H.(2013).The International Handbook of Public Financial Management.New York:Palgrave Macmillan.881 PP.一、引言国家治理能力很大程度上依赖于国家的预算能力(Schick,1990)。国家治理运用国家预算这一重要的政策工具,管理政府汲取的有限资源,通过预算过程对竞争性政策目标进行调整和排序,实施优先发展项目。在国家治理的框架     

城镇规划区违建执法困境及其解释——国家能力的视角

既有理论框架难以全面解释违建执法的困境.实际上,违建执法的困境反映执法领域国家能力的不足.从执法的结构和过程看,国家能力不足表现在多个层面:执法机构的"孤岛现象"普遍,不同机构之间难以有效合作;一线执法人员的素养欠缺,且其工作难以被执法机构有效考核;执法人员在进入社区空间、处理执法事务时受阻严重.由于国家能力的不足,执法人员常常接受执法对象的讨价还价,违建执法表现出"日常惰性—专项治理"的循环结构,强力执法与违法不究处于共生状态.改善社会治理,需要在执法领域强化国家能力,需要从执法机构、执法人员及其与社会的互动等多方面着手.     

法治战略实施的“战术”问题

“法治战略需要战术(法律方法)的配合”是一个中国语境的命题,因为该命题在西方的含义是颠倒过来的:“法治战术(法律方法)需要法治战略的配合”.西方是先有细腻的法律方法或技术,然后才出现了法治战略.然而在中国,首先是政治上开启了法治战略,然后发现政治上法治战略与法学上法律方法、技术是割裂的,在法治战略中没有法律方法的位置,战略布局没有战术的配合.当我们思索法治战略与战术结合的时候,却又发现很多西方政治家提出了警惕法律方法在法治战略中走向极端的问题,认为过于细腻的法律方法很可能引领思维走向法治的反面.在中国,因为法治战略中没有法律方法而难以推进法治,因而需要提醒把法治战略与法律方法、技术结合起来.只有这样我们才能真正学习到西方法治的经验,并使法治在中国发扬光大.     

试论WTO的药品知识产权保护对健康权的影响

不论从TRIPs的最低保护标准看,还是从其例外规定看,WTO的药品知识产权保护对健康权影响都具有必然性。因此应建立健康权影响评估机制,要求国家必须评估药品知识产权政策是否限制健康权,及可能受到侵犯的健康权内容为何,评估该药品知识产权政策是否能提供达成目的的最小限制手段,国家必须评估在受限的健康权与药品知识产权所欲构筑的社会秩序(包括经济或社会利益的追求)间,是否有适当的权重关系,以及该权重关系是否具有正当性;等等。     

荷兰公诉机构对在押候审和监禁判决的执法中的角色

一、在欧盟没有监狱检察官欧盟盛行的法律体系和中华人民共和国的社会主义法律体系有许多不同,其中一个就是与刑事措施或制裁执法有关的诉讼机构的角色(就作者的了解"检察院"一词只用在社会主义法律体系中)。本文的作者在中国访问期间开始意识到用词的不同。在中国期间,作者参加了改善羁押人员投诉和要求处理试点项目评估工作。这一试点首先从安徽省芜湖市[2]开始,稍后被延展至宁夏自治区吴忠市。27个欧盟成员国(克罗地亚在2013年7月1日即将变成第28个成员国)的国家刑事司法体系给自己的诉讼机构在刑     

促进专利权运用,新常态下引领经济发展

在最近出台的《深入实施国家知识产权战略行动计划(2014-2020年)》中,专利运用已经被提到了重要位置.专利运用,一直没有统一的定义,泛指一切能够激励发明创造、推动专利运用、方便科学管理、提高专利服务能力的活动.我国专利转化率不高,高校、科研院所尤其严重,专利的资产评估市场并不规范,专利交易机构的作用还未充分发挥出来.我国诸多专利相关的法律和政策中,涉及专利运用的只有政策,没有明确的法律,科研院所专利产业化受限于权属政策,而且专利产业化税负较高,审批程序复杂.考虑到我国没有知识产权基本法,已经有专利法、科学技术进步法、促进科技成果转化法和各地的专利保护促进条例,针对专利运用专题不宜单行立法.建议法律层面的问题在专利法第四次修改中增加专章规定,其他政策层面的具体问题通过制定政策实施.目前,国家和地方层面的知识产权“十三五”规划正在紧张制定中,建议把促进知识产权运用作为基本原则之一,出台有利于知识产权运用与产业化的公共政策.     

央地间官员流动、信息优势与政策试点——以国家可持续发展议程创新示范区为例

【问题】政策试点被认为是解释中国适应内外部环境的复杂变化并实现经济腾飞的关键。已有政策试点理论主要基于经济增长实践提出,然而对于强调经济、社会与环境协调的中国可持续发展政策试点尚缺乏充分解释。在复杂的央地关系格局下,哪些因素影响了可持续发展试点选择?中央政府为什么能够有效激励地方政府的积极参与?【方法】论文以中国可持续发展议程创新示范区为例,通过对试点选择过程追踪及关键节点分析,结合文献研究等方法,识别影响政策试点选择的因素及影响机制。【发现】论文发现,央地间官员流动形成的央地网络是影响政策试点选择的重要因素;基于央地网络形成的信息优势成为影响可持续发展试点选择的重要机制,并为地方政府参与可持续发展政策试点带来激励。【结论】本研究基于非传统的可持续发展政策试点探讨政策试点理论,回应了央地关系及政策试点研究领域的热点议题,实证了网络关系对于政策试点选择的影响,并提出了信息优势机制,为推动不同地区可持续发展提供了可行的"中国经验"。     

英国政府与社会资本合作(PPP)项目的决策体系研究

作为PPP政策的先行者,英国探索出了一套具有鲜明特点的决策程序与评估方法。其基本实现了PPP决策的制度化、规范化、标准化、程序化与可操作化。英国的PPP决策体系有闪光之处,在实施中也暴露出自己的不足。其主要不足在于:PPP决策信息体系建设的滞后;PPP决策分析方法的适用性与全面性问题;政治与经济压力对决策体系实施的干扰;等等。英国的经验教训,对其他国家PPP决策体系的构建和政策实践有较强的借鉴意义。     

从人身危险性出发正确贯彻“宽严相济”刑事政策——以未成年人犯罪为视角

"宽严相济"刑事司法政策要求该严则严,当宽则宽,宽中有严,严中有宽.但该政策在我国未成年人刑事案件的贯彻执行中常常陷入误区,凡是未成年人犯罪的案件,一概从轻处理.这很可能导致未成年人再次犯罪的可能性增强,无法实现矫正未成年人临时犯罪人格的目的.为了正确贯彻"宽严相济"刑事司法政策,应该以未成年犯罪人的人身危险性作为司法者在量刑时进行自由裁量的参考依据.未成年人人身危险性评估机制包括人身危险性的评估时间、实施主体、评估方法和评估程序.     

个别预防论的价值分析

本文以作为法律的三大价值的秩序、正义与自由为视角,对个别预防论做了系统的价值分析,认为:个别预防论注重对社会秩序的保护,但既因忽视刑罚的一般预防作用而不可能实现刑罚对社会秩序的最大保护,又因被其作为刑罚对社会秩序的保护的主要手段的矫正与剥夺犯罪能力模式难以实施而使得对社会秩序的保护有名无实;个别预防论所谓的正义不是真正能为人所接受的正义,而只不过是正义掩饰下的不义;个别预防论既具有保障个人自由的积极意义,又不可避免地导致对个人自由的干预与剥夺.     

法官的权力——中国法官权力约束制度研究

对法官权力的约束一般是在三个制度框架范围内进行的 :政治与行政的 ,道德与宗教的 ,法律与程序的。中国的法官在法律领域拥有重要的、无序的权力 ;在政治与行政制度框架内权力则极其微小 ;宗教与道德的多元化则使在该领域中法官的权力未能受到有效制约。权力制约是柄双刃剑 ,既可能对有条件产生腐败行为的权力领域构成约束 ,也可能加剧该领域腐败现象的蔓延。由于中国的法官在承担公正司法和维护社会正义的责任方面缺乏条件和能力 ,而在法官真正滥用权力时 ,国家与社会则又缺乏有效的法律约束能力 ,因此 ,通过建立一个要求法官必须充分、公开说理的法律制度 ,在特定的法庭空间内 ,在法律的框架内 ,保证同时又约束法官的权力 ,才能真正做到司法独立 ,也才能真正约束法官权力     

我国股份制及股份制立法

本文从对近百家股份企业的抽样调查中得出结论,我国要在原有的企业管理体制下使股份企业得到健康发展难以做到。要真正找到我国股份制的发展途径,必须改变过去那种极不规范的试点办法,加快股份制立法,使股份制试点在法律规范下进行.股份制立法要解决的问题不可能靠制定一两个单行法来解决,应当配套进行公司组织、明确产权、管理证券市场、完善税收等方面的立法。     

探索性实验教学方法推广和应用中的问题与对策

在成功进行药理学探索性实验的试点和小范围推广后,开始将相关方法和经验在机能实验学课程中进行探索性实验的大范围推广和应用.具体方法为:将"探究与创新"作为教学策略与方法,采取学生自主选题并完整实施、导师启发指导的教学方式,以第一课堂为主并结合第二课堂的形式开展.教学过程主要包括:科研选题、实验设计、开题报告、项目实施、论文撰写和答辩.在推广和应用过程中碰到许多问题,采取了积极有效的措施,取得良好效果.本文对相关问题和对策进行总结.     

基层政策企业家如何实现政策的创新与制度化?——基于温岭参与式预算的改革实践分析

【问题】政策企业家对公共部门创新政策的提出、引进、转换和执行发挥重要作用。中国基层官员在推进政策创新与制度化过程中面临着怎样的激励与约束,其行动策略及结果如何?已有研究对政策企业家类型学分析不足。【方法】本文以温岭参与式预算改革实践为案例,采用文本分析与深入访谈的方法,识别并分析不同类型的政策企业家在政策创制与政策制度化两个环节的特质、策略及创新效果。【发现】不同层次人员存在角色差异:(1)一线政府工作人员可能充当项目冠军角色,创新政策设计,促使政策目标与实际情况结合。他们会借助专业和信息优势,设计方案,多方试点,并借助专家和媒体的力量落地创新。(2)中高层官员更可能充当过程中介的角色。他们会敏锐觉察制度空间,将创新方案与政治过程结合,并利用社会和政治资本,构建内部联盟和推动民众参与,实现创新制度化。【结论】基于中国多层级的政治体系,认为政治层级是区分基层官员企业家的重要依据。不同层级官员在政治权威、行动策略和政策影响等方面有所差异。对基层官员的分类与深入研究有助于细化对中国政策企业家及地方政策过程的理解。     

专栏导语

<正>地方政府的政策创新、试点、试验被认为是解释中国改革发展奇迹的重要制度基础。同时,政策创新扩散研究得到了国内政治学与公共管理研究者越来越多的关注,成为当代政策科学理论极具潜力的增长点。加强对中国政策创新与扩散规律的科学研究,一方面有利于提炼和总结中国特色的政策过程运行机