关于交易所罚款权的相关法律问题分析

罚款是交易所对违规的市场参与者的常用处罚措施,具有较强的威慑及惩戒作用。目前市场各方对于交易所罚款权的法律性质、权力来源、使用范围、执行等情况尚存不同的认识,我国各交易所有关处理违规行为的业务细则对于罚款也有不同规定,需比较境内外期货市场相关法规、交易所规则予以明确之。     

关于交易所罚款权的相关法律问题分析

罚款是交易所对违规的市场参与者的常用处罚措施,具有较强的威慑及惩戒作用。目前市场各方对于交易所罚款权的法律性质、权力来源、使用范围、执行等情况尚存不同的认识,我国各交易所有关处理违规行为的业务细则对于罚款也有不同规定,需比较境内外期货市场相关法规、交易所规则予以明确之。     

合并仲裁问题探讨

由于其突出的优势和缺陷,合并仲裁在理论与实务界历来饱受争议,支持者与反对者们各执一词。究其本质就是追求争端解决效率与尊重当事人意思自治之间的冲突。权衡之下应当允许在适当的情况下合并仲裁以提高争议解决的效率,但限制法院和仲裁庭强制命令合并仲裁。     

我国反垄断立法中的基本实体制度研究综述

本文对学界关于我国反垄断立法的基本实体制度:联合限制竞争行为制度、禁止滥用市场支配地位制度、控制企业合并制度和禁止行政性垄断四个方面的研究作了简单的整理和总结。     

企业合并的反垄断法豁免

企业合并已成为当今经济生活的热门话题。企业合并一方面会产生限制竞争的结果 ,所以各国政府一般予以规制 ;但另一方面 ,企业合并也会产生一些积极的效果 ,如经济效益的提高、国际竞争力的增强 ,从这个角度讲 ,每个国家都希望产生自己的“冠军”。正是在这一背景下 ,企业合并的反垄断法豁免制度应运而生。     

我国股市发展中的一些偏差

我国股票市场发展中的偏差,主要表现在以下几个方面: 一、传统意义上的交易所市场发展迅速,代表现代股市发展方向的无场化、无纸化交易所市场发展迟缓。 长期以来,我国的绝大多数人对股份制和股票市场的知识非常贫乏,尤其是不了解股份制和股票市场在八、九十年代的新发     

论权益结合法在我国的运用

自1999年美国宣布取消权益结合法以来,我国许多学者也认为我国企业合并应舍弃权益结合法而取购买法,但购买法的采用不是一蹴而就的。我国目前应以购买法为主导,允许符合条件的企业合并采用权益结合法,但必须严格限制使用条件。     

从规制市场操纵行为看我国证券市场中自律监管的缺失

我国证券监管机构对于证券市场的操纵行为屡屡进行打击,但是收效甚微。本质上我国证券监管过于强调公权监管而忽视了自律监管是证券市场上各种证券违法行为愈演愈烈,屡禁不止的一个重要原因。政府对于证券市场监管定位有误,具有不确定性和不稳定性。证券业的自律管理机制很不完善,证券业协会和交易所的自律功能无从发挥。要真正发挥自律监管在我国证券监管中所起到的作用,就要在一定程度上调整监管机构的监管理念,给予交易所及证券业协会更大的自主权。     

原因自由行为论纲

原因自由行为包括自陷限制责任能力状态而实施犯罪的情况 ,具有可罚性 ,其处罚对象是原因行为与结果行为的合并。原因自由行为的主体没有任何限制 ,主观方面可以是故意也可以是过失 ,确定原因自由行为主观罪过的时间应视具体情况而定     

试论期货欺诈罪

期货市场是现代市场运行的高级形式,是高风险、高利润的行业,也是我国实行市场经济后出现的新事物。它主要由交易所、结算机构和期货管理机构、经纪公司、经纪人、交易者等组成。随着市场经济的推行和纵深发展,在沿海开放城市、内地大中型城市,期货交易所、期货经纪公司相继诞生;期货经纪人也成为人们羡慕的高级时尚职业。然而在期货市场     

外汇按金交易中介行为入罪化研究——以非法经营罪为视角

外汇按金交易违反的规定不属于非法经营罪中"违反国家规定"的范围,且其中的中介行为不属于非法经营行为,而只是一种帮助行为。这种帮助行为依据刑法规定和共犯从属性认定其是犯罪存在阻碍,其本身属性及刑法谦抑性决定了刑法对外汇按金交易中介行为介入没有必要。     

我国金融衍生品创新路径之探析

考察美、英等发达国家以及新兴市场国家和地区的金融衍生品的发展路径可知，虽然各国的经济条件和实际需要各不相同，但都选择了相似的发展路径即：股指期货一股指期权一股票期权。我国我国金融衍生产品产发展的契机已经到来。我国应遵循循序渐进的原则推进衍生产品市场发展：优先发展场内交易，适度发展场外交易；积极发展金融期货市场，加快四大期货交易所的新品种开发与创新。     

内幕交易犯罪法律问题研究及其立法完善的思考

内幕交易犯罪严重扰乱证券交易市场的正常秩序,对内幕交易的主体、内幕交易的主观方面和客观行为的认定,我国立法还存在着一定的疏漏和不完善的地方。对内幕交易的行为主体应增加相应的范围,泄露内幕信息罪主观方面可以由过失构成,内幕信息的知悉人建议他人买卖证券情节严重的行为应纳入刑法调整的范围。     

论我国外贸代理制的“权责均衡化”

外贸代理作为国际上通用的商事代理行为,在我国经过了二十多年的垄断历程。2004年我国放开外贸经营权后,外贸代理业虽遇挑战,但作为一种贸易趋势仍不失魅力。外贸代理法律制度的完善有助于外贸代理业的规范化管理,能有效协调当事人权责关系,促进我国外贸发展。我国外贸代理制度须借鉴国际外贸代理经验,明确外贸代理人的法律地位及职责,实现我国外贸代理制的真正"和谐利益"。     

合同法交易习惯之司法适用

在合同条款的内容存在争议或者合同出现漏洞时,适用交易习惯解释合同来确定当事人问的权利义务内容是各国普遍承认的解释规则.我国《合同法》也确认了交易习惯的重要地位,不仅在总则中将交易习惯确定为解释合同的原则标准,且在分则中规定了大量根据交易习惯解释合同的具体条文.但何为交易习惯,交易习惯的法律性质、认定方法以及如何适用交易习惯解释合同,《合同法》并未明确规定.审判实务中,对交易习惯的司法认定更是存在诸多争议,交易习惯未能在司法实务中凸显其重要作用,对交易习惯的构成和适用规则进行探讨实属必要.     

论产权交易市场的组织制度

尽管没有一个西方发达国家拥有有形的产权交易市场,然而,实践证明,有形的产权交易市场是适应我国产权交易的实际需要和发展的。应当继续保持其有形性,这也是产权友易市场组织制度的基本前提。在产权交易市场的组织结构上,统一化则是其定展的必由之路,应势采用“中心交易所手——分支机构”的统一模式。产权交易市场的法律性质应当为非营利的事照单位法人,其基本组织模式应当采用会员制。     

对水权与水权交易法律制度构建的思考

我国水资源在时间和空间上分布严重失衡,水污染和破坏事件时有发生,导致我国水资源的开发、利用和保护形势极为严峻。水权交易制度契合市场经济发展的要求,能够有效改善水资源供求关系。我国水权交易实践存在已久,但我国水权交易理论和相关法律制度还不完善。本文详细阐述水权和水权交易的基本理论,分析我国水权交易制度的现状与存在的问题,简述国外水权交易制度及对我国的经验启示,结合我国具体国情,提出完善我国水权交易制度的建议。     

排污权交易制度在中国建构浅探

排污权交易是一种利用市场手段有效解决环境问题和节约环保资金的良性制度设计。当前环境问题严峻、资金紧张的中国急需该制度的合理构建。本文从排污权交易制度的价值入手,分析了排污权交易制度在我国试行存在的问题,指出我国建构排污权交易制度应特别注意的事项。     

中国对外贸易摩擦的深层次原因与对策

贸易保护主义重新抬头,导致贸易摩擦的数量不断增加,领域和范围日益广泛,严重阻碍了国际贸易的发展。中国已进入贸易摩擦高发期,是国际贸易摩擦的最大受害国。日益频繁的贸易摩擦已成为国人关注的焦点问题。应对国际贸易摩擦,要在分析研究产生根源的基础上,对症下药,采取相应对策。     

排污权交易中的政府干预初探

排污权交易是以市场配置资源为主的环境管理方式，但市场失灵决定了政府必须对排污权交易的运行进行一定程度的干预。排污权交易下的政府干预与传统的命令一控制型管理方式下的政府管制在内容和功能上有很大的差异。对排污权交易中的政府干预进行正确的定位并在今后的排污权交易实践中提高政府干预的合理性，是我国排污权交易发展的关键。