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近两年来 ,因期货经纪公司所聘用的经纪人员 (也就是俗称的经纪人 )的资格不合法或行为不规范而引起的诉讼日益增多 ,是期货交易纠纷出现的新特点。因期货经纪人员行为不规范而引起的纠纷产生的根本原因是期货经纪人员制度的不完善 ,因此为健全我国期货市场 ,促进社会主义市场经济的建立 ,笔者就期货经纪人员制度提出一些个人看法 :(一 )应明确期货经纪人员的定义在期货市场中 ,期货经纪人员是指受聘于具体的期货经纪公司 ,接受客户的专项买卖代理进行期货交易的人员。目前 ,理论上将期货经纪人定义为受他人的委托 ,以自己的名义 ,及以自己… 相似文献
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境外期货经纪合同的法律适用问题吴建斌从深圳百事高期货咨询有限公司超越经营范围，从事境外期货经纪活动，致使客户损失数千万元，上海润丰商品期货有限公司经纪人操作失误引发争讼，到南京金中富国际期货交易公司（以下简称＂金中富＂公司）因欺骗性宣传和场外私下对冲... 相似文献
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在期货交易中,除了一少部分期货商在期货交易所中仅仅进行自营业务外,大部分期货商或者是专营经纪业务或者是兼营期货经纪业务。期货经纪活动是期货交易的重要组成部分。在法律上,所谓期货经纪活动是指期货经纪商接受其他无权进场从事期货交易客户的委托,以自己的名义在交易所内为委托人(客户)进行期货及期权买卖的一种民事法律行为。对这种民事行为的性质,在我国理论界和实践中存在有不同的看法,主要可以归纳为三种:代理说、居间说和行纪说。 一、关于“代理说”。这种观点认为期货经纪活动的性质属于代理行为。郑州商品交易所的《期货交易规则(试行)》第8·1条即规定:“经纪业务是郑州交易所会员在郑州交易所内为客户代理交易的活动。”其他交易所的有关文件中也有类似的表述。可以说,这种看法在 相似文献
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作者认为期货经纪的法律性质既不是居间,也不是代理,而是一种行纪关系。这种法律关系的当事人是委托人(客户)和行纪人(经纪公司),客户与经纪公司签订的委托协议是一种行纪合同。作者具体分析了期货经纪法律关系与当事人的权利义务,并指出要尽快制定期货经纪业务规则和业务管理方面的法规,明确期货经纪法律关于当事人的权利义务关系,进一步完善期货经纪公司的审批、注册登记程序及纪经人资格的取得和考核制度。 相似文献
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期货欺诈行为及其认定高明生期货欺诈行为，是指期货经纪公司及其从业人员在从事期货经纪业务及其相关活动中违背公开、公平、公正和诚实信用原则，故意制造虚假事实或隐瞒实情，欺骗客户，使客户产生错误认识并基于错误认识从事期货交易，从而损害客户利益，扰乱期货市场... 相似文献
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<正>一、基本案情2019年初，宋某、佘某以从事期货居间为目的成立公司，后以公司名义与期货公司签订居间协议，约定为期货公司提供居间服务并按比例收取客户交易手续费。经营期间，二人为牟取利益，在未经中国证监会批准、未取得期货投资咨询业务资格的情况下，以开展期货居间名义招募刘某（另行处理）等人担任期货交易分析师，黄某、胡某等10余人（均另行处理）担任业务员。二人安排业务员通过网络渠道发布期货行情分析，以承诺提供期货交易辅导吸引客户开立账户； 相似文献
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论期货市场透支交易的亏损责任张正国在商品期货交易中，根据交易所的规定，客户进入期货市场，须经过期货经纪机构（会员）进行期货交易，并按规定向所委托的期货经纪机构交纳初始保证金，在交易过程中，期货经纪机构，还要根据客户持仓合约的情况，要求客户追加保证金。... 相似文献
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案情简介赵某于2003年1月编制了计算机程序“期货精灵”,后在互联网期货论坛上发布帖子,将编制的程序“期货精灵”作为附件链接,诱使他人下载安装,以此方法分别窃得在山东某期货经纪有限公司开户的客户杨某、在河南某期货经纪有限公司开户的周某等客户网上期货交易 相似文献
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正[基本案情]2003年1月,被告人陈某通过他人代验资的方式注册成立飓寰投资管理有限公司(以下简称"飓寰公司"),虚构其在中信集团下属"共管基金"担任期货操盘手,期货投资高盈利的事实,未经有关部门批准,以飓寰公司的名义对外签订《投资代理项目合同》,并承诺24%的年投资回报率。陈某将部分客户投资款投入以其个人名义开设的期货交易账户,非但未获预期收益,反而连连亏损。为支付客户的高额回报,自2005年起,陈某调整《投资管理合 相似文献
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一、实增简介原告招远市外贸进出口公司（以下简称进出口公司）。被告招远市商贸信息咨询有限责任公司（以下广称招远咨询公司）。被告江苏中期期货经纪有限公司（以下简称江苏公司）。查明，江苏公司原名为南京中期期货经纪有限公司，1994年经中国证券监督管理委员会和中华人民共和国国家工商行政管理局批准成立的国内期货经纪公司。招远咨询公司是江苏公司的期货介绍经纪公司，常年负责在招远地区帮助江苏公司介绍期货客户，代收客户保证金和指令单，但不收客户任何费用。1996年8月23日，招远咨询公司持盖有江苏公司合同章的期货交易代理… 相似文献
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此案应由谁承担主要责任韦民１９９４年１０月１２日，原告某贸易公司与被告某期货经纪有限公司登记了国内期货合同。不久，被告派出业务员向原告游说，又对外利用广告、报刊进行宣传，说其公司可进行外汇按金交易业务，并向客户承诺在其公司内开展外汇按金交易业务是合法... 相似文献
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〔案情〕1993年8月17H，广东省南海市小塘供销社（简称dJ、塘供销社）与佛山保利期货经纪有限公司（简称保利公司）签订了代理外汇期货买卖合同（包括体户合约》、《客户处理权声明》、《风险公开声明》、《客户印鉴授权书》、《偿还债务保证书》）主要约定：小塘供销社在保利公司开立保证金帐户；由保利公司代理小塘供销社进行外汇期货交易；保利公司以公平、公开＼公正的原则并按交易所或市场的组织章程、规定。规则进行外汇期货买卖；并授权保利公司在其户口内发生保证金不足或亏损时，分面已、调拨该户口内发生的资金而无需通知客户；… 相似文献
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外汇期货纠纷中的当事人主要指期货经纪公司、客户、经纪人等。本文主要是就律师接受不同当事人委托，代理处理期货纠纷中应注意的问题作些论述。（一）接受客户委托的代理活动和处理方法担任客户委托代理的律师，应注意客户一般为案件的原告，但在诉讼举证中又处于相对不利地位的特点。从维护客户合法权益的角度考虑，代理律师应针对作为被告的期货经纪公司的主体资格和交易等作为突破口来开展代理活动，注意拓宽取证途径。如可通过主管登记部门、外汇部门、经纪公司的从业人员如经纪人、盘房工作人员、管理人员等进行调查取证。调查取证的… 相似文献
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期货欺诈行为的认定与审理韩凌一何谓期货欺诈行为？笔者认为，期货欺诈行为，是指行为人（主要是期货交易所、经纪公司、经纪人）在期货交易、经纪代理及其相关活动中欺诈客户、扭曲期货市场功能，损害客户利益的商业欺诈行为。笔者从海口、深圳、广州、武汉等地法院所受... 相似文献
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1993年9月，武汉市武昌某工艺美术服务部（以下简称服务部，现为某印务装璜有限公司，以下简称印务公司）负责人胡某，经远房亲戚梁某（当时是南京某期货有限公司经纪人）介绍，于同年9月23日电汇10O060元到南京某期货有限公司（以下简称期货公司）为客户开设的保证帐户，欲参与期货交易。三天后，胡某又按梁某的要求发一传真到期货公司，该传真件上载有服务部汇到期货公司100060元款的电汇凭证，并在下方写明“已电汇南京某期货有限公司梁某小姐受拾万零陆拾元整”。同月28日，梁某即以其丈夫阎某某的名义在期货公司办理了从事期货交易的… 相似文献
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委托合同中，受托人通常都以委托人的名义对外开展民事活动，但也有一些受托人抛开正常方式直接以自己的名义与第三人发生业务往来。此时如果处理不当。自己的。命运。就可能操控于他人手中。2006年11月21日。随着江苏省南通市中级法院终审裁定书的送达。一起加工合同纠纷案尘埃落定。法院判决被告严某（受托人）直接给付原告钟某217467．3元。 相似文献
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期货交易纠纷诉讼是为解决因违反期货交易合约和交易规则所引起的期货交易纠纷而进行的诉讼。具体而言，它是指期货参与人（期货客户、期货经纪公司、期货经纪人、期货交易所）在进行期货合约买卖过程中因违反期货交易合约和期货交易规则，造成期货参与人一方财产上的损害时，受害人依法向人民法院提起索赔诉讼，人民法院依法判决损害一方承担赔偿责任的一种诉讼形式。在我国，期货交易纠纷诉讼是伴随着社会主义市场经济的发展而出现的一种专业性诉讼，从性质上讲，它属于民事诉讼，但与普通民事诉讼相比又有自身的特点，有许多问题需要我们… 相似文献