证券跨国发行与交易中的若干法律问题

随着国际证券业一体化倾向的强化和我国证券市场国际化进程向纵深发展,证券跨国（境）发行与交易的行为愈来愈多,其中的诸多法律问题也因之日益显现出来。作者在对证券跨国发行与交易中的法律冲突和法律适用进行剖析的基础上,提出了修订《证券法》,在《证券法》中确立有条件域外适用原则的具体措施;作者还对相关国际组织和世界各国对证券跨国发行与交易行为的法律监管进行了阐述,并就进一步完善我国证券市场国际化中的法律监管提出了对策与建议。     

一个重要的里程碑——证券公司老总笔谈《证券法》

1998年12月29日,期待已久的《证券法》终于在九届全国人大常委会第六次会议上审议通过。 《证券法》的出台无疑是个实质性的长期利好。首先,《证券法》的出台进一步确立了证券市场在我国社会主义市场经济中的重要地位,有利于证券市场长期稳定健康发展,也有利于更好地发挥证券市场在促进改革开放和现代化建设方面的积极作用。其次,《证券法》的出台标志着我国证券市场法制建设进入了一个新阶段,从根本上结束了我国证券市场无法可依的局面,走上了依法治市的道路。再     

《证券法》适用范围的反思与展望

我国《证券法》适用范围“宽”与“窄”的选择 ,是四年前曾经争论、今天又起争论的问题。在《证券法》经过四年多实践检验、我国加入WTO、党中央确定全面建设小康社会和经济翻两番目标的背景下 ,为形成和加强经济发展与证券市场发展的正相关性 ,摆正政府在证券市场发展中的地位 ,应当扩宽《证券法》的适用范围 ,增强《证券法》对部门规章的协调能力 ,使政府在现阶段“行政中心主义”的法制框架下对证券市场的发展有更大的作为。     

中国证券法制的最新发展

高速发展的证券市场需要强有力的法律制度作为支撑，《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）在2005年10月的修订正是为了提供此种关键的制度建设根基。本次修订在原有立法基础上增加了接近一半的篇幅，涉及大多数的条文，修改范围不可谓不大。本文分别就证券发行、证券交易、信息披露、上市公司收购、证券公司及违法行为的民事责任方面，对新修订的《证券法》及在2006及2007年发布的相关法规、配套规章作出重点解析。     

我国证券监管体制的演进、评析与完善

一、《证券法》颁布前我国证券市场的监管体制《证券法》颁布以前,我国对证券市场的监管是法定型管理体制。根据《股票发行与交易管理暂行条例》第5条的规定,“国务院证券委员会是全国证券市场的主管机构,依照法律、法规的规定对全国证券市场进行统一管理。中国证券监督管理委员会是证券委的监督管理执行机构,依照法律、法规的规定对证券发行与交易的具体活动进行管理和监督”。在法定性管理体     

浅谈我国证券市场的法律监管

法律具有天然的不完备。面对多变复杂的证券市场,这种法律的不完备愈加凸显。我国的证券市场尚处在发展的初级阶段,证券市场上仍然存在许多问题。随着2006年新《证券法》和新《公司法》的实施,中国证券市场的法律监管将更加具有可操作性。中国的证券市场随着新法律的出台会变得更加健康和活跃。然而,新法律仍具有不完备,监管漏洞仍旧存在,相关的法制建设还需要加强和完善。     

浅谈《证券法》颁布的意义及其特点

《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》已于1998年12月29日由第九届全国人大常委会第六次会议通过，并于1999年7月1日起正式实施。这部规范证券市场运作的基本大法的出台，标志着我国证券市场的发展步人了一个新阶段，是社会主义法制建设尤其是经济立法的一个显著成就。一、《证券法》目布的意义及作用。《证券法》在第一条就明确了《证券法》颁布的根本目的是为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。（－）证券法确立了证券市场在我国的法律地位。它的山…     

初识美国证券法

在有关《证券法》修改的讨论如火如荼之际,我们看到了一本好书——《美国证券法》。 马克思曾经指出,发达国家给发展中国家指出的是他们未来的前景。那么,成熟市场的证券法经验,无疑也给我们提供了某种重建未来的框架。美国无疑是目前世界上证券市场、证券立法最为发达、成熟、完善的国家。证券市场要不要监管,在美国学界还有不同的观点,法学界争论最多的是监管实质性问题。本书的作者索德奎斯特坚定地认为,证券市场必须要有实质性管制。     

跨境证券侵权损害赔偿法律适用问题研究

证券市场的国际化必然导致跨境证券侵权行为的发生,一旦发生赔偿纠纷,适用法律是必须面临的重要问题。美国涉外证券侵权损害赔偿法律适用规则体系比较完善,首先在1933年《证券法》和1934年《证券交易法》中规定了直接适用的情形;其次,通过美国《冲突法》中的冲突规范,来指引适用具体的法律。我国《证券法》没有规定跨境证券侵权损害赔偿法律适用问题,因此,目前该类问题只能适用《民法通则》中的涉外侵权法律适用规则及相关规定。我国跨境证券侵权损害赔偿法律适用规则存在重大缺陷,必须借鉴国外经验进行完善,在未来的《国际私法法典》或《民法典》中规定一般涉外侵权法律适用的基本规定;在《证券法》中具体规定跨境侵权损害赔偿的法律适用。     

关于《证券法》的缺陷分析

关于现行《证券法》几个值得商榷的问题●贺小勇陈肇强①胡云耿：《〈证券法〉与‘个人本位’化经济》，《金融时报》１９９８年１２月５日。关于《证券法》的缺陷分析经济法制法学１９９９年第４期《证券法》作为规范我国证券市场的基本法律，已由九届全国人大常委会第六...     

法学体系中存在中义的"社会法"吗?--"社会法"语词使用之确定化设想

我国学者近十年来在法学体系研究中,所使用的"社会法"语词可以归类为狭义、中义、广义和泛义四种.我国法律体系中也使用了中义社会法的概念.法学体系与法律体系存在着辩证关系.为了在社会法研究中解除困惑、方便使用,建议将这些相关语词统一为"社会保障法"、"社会法"、"社会法域"和"社会中的法".     

日本证券法之操纵市场罪及其借鉴价值

日本证券法中关于操纵证券市场罪规定了三种操纵形态,包括伪装交易、变动交易与安定操作。三种操纵形态中又分别规定了更为详细的操纵行为。日本的操纵证券市场罪在立法形式、犯罪主观要件、法人处罚、安定操作以及操纵的委托与受托等方面有其独特性,具有参考借鉴的价值。     

论《治安管理处罚法》对警察权的约束

警察权是国家职能的重要组成部分，在法治国家的原则下，建设和谐社会，必然要求警察权依法行使、对警察权实施法律约束。《中华人民共和国治安管理处罚法》从立法目的、法律原则、治安管理处罚权限、处罚程序及治安管理处罚执法监督等方面对警察权进行法律约束。遵守这些约束是正确实施《治安管理处罚法》的关键。     

澳大利亚的能源法律制度及其借鉴

澳大利亚能源资源丰富，但面临着石油自给不足、温室气体排放偏高、能源投资缺口较大和能源市场改革不到位等问题；“繁荣、安全和永续”是澳大利亚逐渐形成的基本能源政策。澳大利亚能源法律体系非常全面，涉及各类能源和能源的各个领域，已建立起比较完善的能源法律制度体系。建立完善的能源法律体系和能源管理体制，在法律的框架内积极推进能源领域的市场化改革，并重视能源的供给和使用安全，是我国完善能源法律体系过程中值得参考和借鉴的有益经验。     

管理医疗机构公共安全视频图像信息系统的法律依据及相关问题

按照实施先后排序,对《北京市公共安全图像信息系统管理办法》等12省市地方立法、《中华人民共和国反恐怖主义法》、上海市《重点单位重要部位安全技术防范系统要求》(DB31/329.11-2009)等法律、法规、部门规章和地方技术标准进行梳理,结合案例说明医疗机构在建设、管理和使用公共安全视频图像信息系统的主要法律责任和需注意的若干问题。     

THE PROCESS OF LEGALIZING SPECIAL INVESTIGATIVE TECHNIQUES IN CHINA

Compared with conventional investigation methods, special investigative techniques are specific investigation measures that are conducted without informing the parties being investigated. Although these measures are effective means for fighting crimes, they can also easily violate human rights. Before the modification of the Criminal Procedure Law of China in 2012, only the State Security Law of the People’s Republic of China, the People’s Police Law of the People’s Republic of China, and the departmental rules enacted by the Ministry of Public Security contained provisions on special investigative techniques. However, in practice, special investigative techniques have been widely employed to investigate hidden crimes or major complex crimes, such as crimes endangering state security, organized crimes, and drug-related crimes. To standardize the use of special investigative techniques, the Criminal Procedure Law of China has included a new paragraph about special investigative techniques, including technical investigation measures, hidden identity investigation, and controlled delivery. And the Procedure Rules for Public Security Organs Handling Criminal Cases (2012) and the Tentative Rules for Criminal Procedure of People’s Procuratorate (2012) provide some supplemental provisions. Although the importance of special investigative techniques stipulated in the Criminal Procedure Law should be affirmed and approved, the provisions of the Criminal Procedure Law and the relevant interpretations are too simple and too principled, which will likely lead to the improper application or abuse of special investigative techniques. Rules regarding which types of cases and under which conditions special investigative techniques are appropriate, the necessary approval procedures, and the legal consequences and relief mechanisms for illegal special investigative techniques should be clarified or added to promote the legalization of special investigative techniques — by striking a balance between power authorization and power control as well as between the values of crime control and human rights protection.     

论追续权制度在我国的构建———以 《著作权法》第三次修改为中心简

追续权是艺术家及其继承人就其艺术品原件的再次销售获取一定比例收益的权利。这一制度源于法国，是艺术创作国家赞助体系衰弱的产物。追续权制度的正当性基础在于鼓励创作，以及作者名声的提高导致艺术品的增值。追续权制度具有鼓励艺术创作、丰富艺术市场的生产性功能，也具有对艺术商所获得的转售艺术品原件的收益进行分流的结构性功能。客体、主体、计算基础及比例、适用的场合构成了追续权制度的内部法律构造；知情权与集体管理制度构成了追续权制度的外部法律构造。比较法上的实证数据表明，追续权制度不会对艺术品拍卖市场造成扭曲。目前世界上80多个国家规定追续权制度。从我国目前的艺术品拍卖市场前景看，我国著作权法实有引进该制度之必要。     

论社会保障城乡一体化的制度路径——一个以多学科为背景的法学分析

中国社会保障制度是一种城乡二元结构的现实,基于如此现实,对社会保障的制度路径选择形成了两种不同的分析理路,即建立在经验现实基础之上的否定说与建立在抽象理念基础之上的肯定说。以二者的任何一个作为中国社会保障制度的构建原则都存在片面性。中国社会保障制度构建的关键在于义务主体的界定,目前我国社会保障义务主体在法律、政策层面上存在着法律定性不清、义务内涵不明确、农村义务主体缺失等弊端,以此分析为基础,提出构建社会保障城乡一体化的立法原则。     

律师从事证券业务对第三者的民事法律责任研究——兼与注册会计师比较

近几年来,由于证券市场的风起云涌,人们对证券市场中介机构的法律责任日益凸现.中国证监会等证券市场监督机构也加大了对证券市场中介机构的处罚力度,但对于市场中介机构,尤其是与证券市场发展息息相关的会计师事务所与律师事务所应该承担的民事法律责任,特别是对于第三者,主要是证券投资者的民事法律责任却缺乏明确的规范,尽管其行政责任已经很明确[1].本文拟从股票发行上市及交易的角度,对律师对第三者(主要是指证券市场投资者)的民事法律责任制度(以下简称"律师对于第三者的责任")作出初步的研究.     

对“哈啤”案的几点思考——兼论商品特有名称的法律性质及其保护

我国反不正当竞争法禁止擅自仿冒知名商品的特有名称不是所谓的“中国特色”、一时之需。相对于注册商标,商品特有名称是商品表征中相对易变的部分,也是商品外观的重要组成部分,其存在是符合商品流通规律的。对于商品特有名称的简称等非正式名称,在具备公示、持续使用和特有性的条件下也构成商品特有名称,从而受反不正当竞争法的保护。商品特有名称在本质上是未注册商标,对其应限定于为相关公众所共知的范围内适度保护,才能保证经营者有相当的行为自由和较低的信息搜集负担。