附条件不起诉制度下企业刑事合规研究

企业合规不起诉制度在保障企业健康发展、帮助企业走向世界、优化外部营商环境等方面发挥着很重要的作用。将其引进我国刑事法律中,可以发现此制度与我国的附条件不起诉制度契合度很高。以附条件不起诉制度为支撑,对企业合规不起诉适用对象过窄、考验期过短、未与行政监管有效衔接等问题进行改进,可以完善我国企业合规不起诉制度,更好地发挥其在预防企业犯罪、保障企业健康可持续发展等方面的作用。     

企业犯罪的有效治理——美国企业缓刑制度的发展与借鉴

以企业罚金刑为代表的传统企业犯罪监管机制,既不能实现对实施犯罪的企业进行改造的目的,也难以预防企业犯罪的发生。因此,美国构建了企业缓刑制度,从企业组织结构层面重新认识和处理企业犯罪。企业缓刑制度使实施犯罪的企业在法院主导下以合规计划等手段进行结构改革,在改造的同时为企业提供重返市场的机会,并激励其他企业主动实施合规计划、优化内部治理,从而实现了对企业犯罪的有效监管。有鉴于此,可在我国刑法立法中引入企业缓刑制度,并以合规计划为主要手段,形成对企业犯罪的有效预防和监管。     

涉案上市公司等大型企业合规监管优化路径探析

深化对涉案企业,特别是涉案上市公司合规建设的监管,确保“真监管”“真合规”,是推动涉案企业合规改革试点工作行稳致远的关键。当前,在涉案上市公司等大型企业的合规实践中,存在着办案检察官的监管主导作用发挥不明显、第三方组织监管薄弱、各方力量未能充分调动、涉案上市公司的主观能动性调动不足等问题。对此,需要从强化检察机关主导责任、推动第三方组织专业化、规范化履职、设立驻企合规监管团队嵌入式开展专业监管、构建涉案上市公司内部合规管理体系等几个方面入手,通过建立一套系统化的合规监管体系,以防范“纸面合规”“虚假合规”。     

涉案企业合规附条件量刑从宽制度构建研究

我国涉案企业合规改革在审判阶段的实践探索，一方面具有检察机关主导推进、以量刑从宽为处理结果、从宽结果惠及企业与责任人两方主体的特征，另一方面也面临偏离涉案企业合规改革目标与对企业合规整改的激励性不足的现实困境。企业合规附条件量刑从宽制度以期望理论、系统理论为理性内核，依托认罪认罚从宽制度的最新发展，具有程序衔接、利益相称、预防导向的特殊功能定位，可以有效缓解上述困境。企业合规附条件量刑从宽适用于企业合规不起诉无法覆盖的重罪案件以及合规不起诉阶段整改失败的案件。为充分释放企业合规在量刑从宽方面的效应，应对认罪认罚与合规整改分别评价，并将有效合规整改作为量刑从宽的标准。人民法院可以依据涉案企业进行合规整改的时间进度，视不同的合规整改情况，给予涉案企业阶梯式的从宽利益。此外，检法合作是企业合规附条件量刑从宽的必要制度保障。     

企业反贿赂合规的本土探索与规则之治

目前我国企业反贿赂合规试点已出现“排异”反应，在刑行监衔接、管辖制约和罪责均衡等方面存在一定问题。削足适履式的单纯借鉴已无法满足时代需要。我国企业反贿赂合规应结合反腐败成功经验以及合规试点中的现象和问题，重视刑行监一体化的现代构造，确立海外贿赂的合规反制管辖，推行双轨制平衡企业与成员责任。随着全球化的深度推进，我国企业反贿赂合规试行为中国规则的确立创造了绝佳时机。我国有必要借助本土资源和实践经验建章立制，明确企业反贿赂合规的合法性与正当性，科学扩大合规管辖权限，重建企业归责框架，形成中国规则和标准，为国家安全和企业发展构筑合规之盾。     

合规视域下单位职务犯罪立案管辖制度的反思与重构

国家监察体制改革后，监察法实现了对公职人员的监察全覆盖。然而，公职单位监察缺位、单位职务犯罪立案管辖缺乏专门性规定等问题，造成单位犯罪与自然人犯罪之间的混淆。涉案企业合规改革对单位犯罪进行系统性分类，依据单位与自然人意志分离的归责理论，实现单位与自然人的责任分割及分案处理，厘清了单位与自然人犯罪的边界。为实现“监察全覆盖”目标，应将公职单位纳入监察对象。针对非系统性单位职务犯罪，宜单独确立单位行政级别与地域管辖相结合的立案管辖原则，并在级别管辖、地域管辖、指定管辖基础上与检察机关实现有效衔接，构建检察机关提前介入涉案企业合规案件的监察调查程序，推动单位职务犯罪立案管辖制度的完善。     

破坏环境资源保护类企业合规治理研究——以ZC地区破坏环境资源保护类涉案企业合规治理为例

破坏环境资源保护类案件的行政和刑事双重违法性是检察机关主导企业合规治理的理论基础，以促进矿山企业生态修复为主要内容的高质量办案是检察机关对破坏环境资源保护类企业合规治理的实践基础。针对H省ZC地区存在的部分矿山企业破坏环境资源问题，以涉案企业合规治理现代化发展趋势作为理论基础，以司法实践中存在的问题为导向，借鉴国内外企业合规治理模式，探索环境资源保护领域企业行政合规与刑事合规治理方向，制定“检察主导、多方参与”的环境资源保护领域企业合规治理对策，可以为破坏环境资源保护类企业合规治理本土化、现代化提供可行路径。     

《企业合规建设》专题报道之一:什么是无效的合规整改

在企业合规监督考察制度改革中,如何进行有效的合规整改,已经成为一个困扰试点检察机关的瓶颈问题。究竞什么是“有效的合规整改”呢?过去,无论是法学界还是实务界,都是通过参考欧美国家“有效合规计划”的概念,从理论上提炼出合规整改的标准。     

德国工业联合会在国家行政管理中的地位和作用

德国是奉行社会市场经济制度的资本主义国家，其经济制度有效运转的前提条件是各个企业的行动自由。德国工业界普遍认为，工业界对整个经济社会制度负有始终不渝的保护责任，各个企业都必须为保护自由市场经济制度而努力。因为只有在这种制度下，企业自身的生存才能得到保障。因此，企业的领导都主张加强企业责任与社会政策、制度政策上的整体性。为此，他们建立了经济联合会或工业联合会。这种组织集中代表超企业的社会责任。这种联合会受工业界的委托，致力于有效地参加社会对话，参与政治和经济决策过程。因此，它在德国工业与国家行政管…     

德国债法上之积极侵害债权

积极侵害债权(positive Forderungsverletzung;p.F.V.),是德国法学界及联邦法院为填补法律漏洞而发展的制度。德国旧债法采取给付障碍二元化体系下无法完全规范所有的给付障碍类型,德国学界遂根据民法上一般原则-诚信原则,建立起广大的附随义务群体系,使原应由侵权行为法调整的对象纳入契约责任体系,用以扩大契约责任的范围。附随义务的违反系违反固有的契约基本给付义务以外的义务,可认为是契约责任客观的扩张。德国法上的积极侵害债权制度于给付障碍体系中,居于辅助地位而具有很大的包容性,容纳既不构成给付不能,亦不属于给付迟延,且不适用有瑕疵担保责任特别规定的所有给付障碍类型。     

睢阳区开展工作献计活动

南昌市“四个结合”拓展非公经济人士履行社会责任内涵。一是把履行社会责任与企业文化建设相结合。开展“企业文化创建”活动，把企业文化建设作为塑造企业形象、提高企业凝聚力和形成企业核心竞争力的重要工程来抓，使企业社会责任升华为企业经营理念的核心部分，激发了非公企业履行社会责任的主动性和使命感。二是把履行社会责任与参政议政相结合。     

涉案企业合规不起诉的实践困境与出路

最高人民检察院主导的涉案企业合规不起诉改革实施以来取得了良好的效果，但也存在改进空间。考察最高人民检察院发布的典型案例和各级检察院做出的不起诉决定书可以发现合规不起诉实践中的诸多问题：一是合规不起诉适用对象偏颇；二是合规不起诉中的合规考察期信息不透明、期限过短以及考察程序不一；三是合规考察程序的适用条件过于严苛。涉案企业合规不起诉的诸多问题背后是合规不起诉所面临的三大困境：一是合规不起诉实践与现行规则的紧张关系；二是合规不起诉的理论基础薄弱；三是合规不起诉的基本理念偏差。涉案企业合规不起诉的完善路径要从三个方面入手：一是修正合规不起诉的基本理念；二是形成合规不起诉的理论共识；三是完善合规不起诉相关法律法规。     

德国的企业制度──西方企业制度简介之二

德国的企业制度──西方企业制度简介之二文／朴实（一）企业的组织形式联邦德国企业组织形式是多种多样的，主要有个体企业、合伙企业、股份公司、合作社以及具有特殊意义的国营化司。据１９８６年统计，全国企业中，个体企业占７２．５％，合伙企业占１２．４％。股份制...     

企业刑事合规本土化现实困境与路径匡正

近年来,关于保障民营企业发展的呼声愈发高涨,针对实践中存在“办一个案子,垮一个厂子”的司法现象,开展企业刑事合规具有现实紧迫性。对完成合规计划、通过合规考验的涉案企业作出不起诉决定,不仅可以挽救企业,也可以避免社会震荡。在最高人民检察院的主导下,企业刑事合规改革试点在全国如火如荼铺开,取得良好社会效果的同时在法律衔接、合规适用对象、部门协作等方面还存在诸多现实困境,应通过完善法律供给、发展多元化适用对象、加强部门联动等路径予以匡正。     

企业国有资产法剑指国有资产流失

十一届全国人大常委会第五次会议通过的《中华人民共和国企业国有资产法》，自2009年5月1日起施行。该法的出台填补了我国国有资产立法的空白。使数十万亿国有资产的监管实现了“有法可依”。企业国有资产（以下简称国有资产），是指国家对企业各种形式的出资所形成的权益。这意味着，包括金融企业国有资产在内的各类企业国有资产都适用本法规定。     

当前我国检察主导的行业合规模式初辨

检察主导下的行业合规已在企业合规不起诉改革实践中取得一定成效,并形成了“由点及面”和“点面协同”两种模式,但学界对行业合规基本理论研究并不充分。“由点及面”模式以对涉案企业完成合规考察后而启动行业内非涉案企业合规建设为主要特征,这一模式需重点考虑专项合规、全面合规的选择和如何实现有效刑行衔接。“点面协同”模式则以注重涉企案件批量化办理、涉案企业批量化合规为主要特征,这一模式则需要重点解决公权力行使有余、企业权利保障不足的弊端。两种模式并非对立关系,有其各自适用前提与适用价值,在未来立法中应理性构建,改革实践中应因事制宜。     

营鉴德国先进经验 走可持续发展之路

去年6月29日至7月18日，笔者参加了海南省委组织部组织的赴德国“现代企业管理与创新”学习考察团。在德国的20天时间里，考察团先后考察参观了柏林、汉诺威等10个城市和部分企业、政府部门，对德国经济、文化、科技、教育等方面的成果和发展理念有了一定的了解，感触很深。     

以“三个潞安”为引领 推进新潞安发展战略——潞安矿业集团党委坚持以党建创新、企业文化和文明创建三大支撑推动新潞安建设

建设具有中国特色的现代企业制度．提升国有企业的核心竞争力，关键之一是处理好经济建设“中心”和党组织政治“核心”的关系。充分发挥好“核心”作用，既是推进企业改革发展突出的政治优势，也是企业参与竞争的强大经济优势。近年来，潞安矿业集团在科学发展观指导下，进一步明确了“建设既强又大国际化新潞安”的战略目标，     

日本企业在东南亚的社会责任实践及其对中国企业的启示

第二次世界大战后，日本企业借助战争赔款回到东南亚，迄今在该区域的经营已有70多年。这期间，日本产品经历从“大规模的抵制浪潮”到“为东南亚民众所喜爱的国际品牌”的转变，日本国家形象也经历从“经济动物”到“最信赖”国家的转变，这背后离不开日本企业不断调整和改进社会责任实践。通过分析日本企业社会责任在东南亚的发展演进，可以看出日本企业社会责任实践在理念上、内容上、手段上和对外宣传上都具有明显的自身特色，已形成较为成熟的社会责任体系，但也存在不足之处。在与东南亚国家高质量共建“一带一路”的新阶段，中国企业应学习借鉴其有益经验，更好地服务和融入当地社会，实现企业可持续、高质量发展，塑造负责任的国家形象。     

供应链社会责任管理与异质性企业社会责任行为——基于中国企业数据的实证研究

该文利用12个城市1000多家中国制造业企业调查数据，采用Logit模型和似不相关回归方法，考察了供应链社会责任管理与异质性对企业社会责任的影响。研究发现，企业异质性（规模、生产率等）与企业社会责任认知和履行正相关；在其他条件不变的情况下，供应链社会责任管理与企业社会责任的履行呈显著正相关系；政府监管促进了企业在劳工权益保护、环境管理和产品质量等社会责任的履行；加入行业协会或公益性组织的企业，在社会责任行为上存在“同群效应”。因此，结合企业异质性在供应链管理中推行社会责任，会促使企业履行社会责任。